4.7. SSInna, SSCSanna, SSIInna nó SSCSInna a dteipeann orthu arís agus arís eile i gcomhréir le hAirteagail 8(2), 12(2), 17(2) agus 21(2) de Rialachán (AE) 2023/1113

Ba cheart do SSInna agus SSCSanna na critéir chainníochtúla agus cháilíochtúla a úsáidfidh siad a leagan amach ina mbeartais agus ina nósanna imeachta chun a chinneadh an bhfuil SSI, SSII, SSCS nó SSCSI ‘ag teip arís agus arís eile’ agus gach aistriú ina bhfuil faisnéis atá ar iarraidh nó neamhiomlán a dhoiciméadú.

Ba cheart na nithe seo a leanas ar a laghad a bheith san áireamh sna critéir chainníochtúla:

• a) céatadán na n aistrithe ina bhfuil faisnéis ar iarraidh nó neamhiomlán arna seoladh ag SSI, SSII, SSCS nó SSCSI sonrach laistigh de thréimhse ama shonrach; agus

Ba cheart an méid seo a leanas ar a laghad a bheith san áireamh sna critéir cháilíochtúla:

• a) leibhéal comhair SSI, SSII, SSCS nó SSCSI a iarradh maidir le hiarrataí roimhe sin ar fhaisnéis atá in easnamh;
• b) comhaontú a bheith ann leis SSI, leis SSII, leis SSCS nó leis SSCSI lena n éilítear níos mó ama chun an fhaisnéis a sholáthar; ‑
• c) an cineál faisnéise atá in easnamh nó neamhiomlán agus an chúis a thug SSI, SSII, SSCS nó SSCSI gan an fhaisnéis a sholáthar.

Leis an rabhadh i gcomhréir le hAirteagal 8(2), pointe (a), Airteagal 12(2), pointe (a), Airteagal 17(2), pointe (a), agus Airteagal 21(2), pointe (a), de Rialachán (AE) 2023/113, ba cheart SSI, SSII, SSCS nó SSCSI a bhí ann roimhe sin sa slabhra aistrithe a chur ar an eolas faoi na céimeanna a chuirfear i bhfeidhm, i gcás ina leanfaidh sé de bheith ag mainneachtain an fhaisnéis is gá a sholáthar, lena n áirítear sprioc-amanna.

Ba cheart do SSInna agus SSCSanna ‑ breithniú a dhéanamh ar rabhadh breise a eisiúint do SSI,

SSII, SSCS nó SSCSI a bhí ann roimhe seo sa slabhra aistrithe go ndiúltófar d’aon aistrithe amach anseo.

Maidir leis an láimhseáil faoi Airteagail 8(2), pointe (b), 12(2), pointe (b), 17(2), pointe (b), agus 21(2), pointe (b), de Rialachán (AE) 2023/1113, ba cheart do SSInna agus SSCSanna breithniú a dhéanamh ar conas a dhéanann mainneachtain arís agus arís eile SSI, SSII, SSCS nó SSCSI roimhe seo sa slabhra aistrithe faisnéis a sholáthar agus dearcadh SSI agus SSCS maidir le freagairt d’iarrataí den sórt sin difear don riosca ML/TF atá bainteach leis SSI nó SSCS sin, agus, i gcás inarb iomchuí, faireachán fíor-ama a dhéanamh ar gach idirbheart a fhaightear uathu.

Sula ndéanfar an cinneadh caidreamh gnó a fhoirceannadh, go háirithe i gcás inar contrapháirtí is freagróir ó thríú tír é SSI, SSII, SSCS nó SSCSI a bhí ann roimhe sin sa slabhra aistrithe, ba cheart do SSInna, do SSCSInna, do SSCSanna agus SSCSInna a mheas an féidir an riosca a bhainistiú ar bhealaí eile, lena n áirítear ex ante trí bhearta díchill chuí feabhsaithe a chur i bhfeidhm i gcomhréir le hAirteagal 19 de Threoir (AE) 2015/849. ‑

4.7.2. Tuairisciú a dhéanamh arís agus arís eile ar SSInna, SSCSanna, SSIInna nó SSCSInna a bhfuil ag cliseadh orthu don údarás inniúil i gcomhréir le hAirteagail 8(2), 12(2), 17(2) agus 21(2) de Rialachán (AE) 2023/1113

Aistriú cistí agus cripteashócmhainní

Ba cheart do na SSInna, na SSIInna, na SSCSanna agus na SSCSInna an tuarascáil a chur faoi bhráid an údaráis inniúil dá dtagraítear in Airteagail 8(2), 12(2), 17(2) agus 21 de Rialachán (AE) 2023/1113 gan moill mhíchuí, agus tráth nach déanaí ná 3 mhí tar éis dóibh SSI, SSII, SSCS nó SSCSI atá ag cliseadh arís agus arís eile a shainaithint. Ba cheart tuairisciú a dhéanamh gan beann ar na cúiseanna a thugtar leis SSI ‘mainneachtain arís agus arís eile’, SSII, SSCS nó SSCSI, más ann dóibh, chun údar a thabhairt leis an sárú sin, nó lena suíomh san Aontas nó lasmuigh de.

Ba cheart an méid seo a leanas a áireamh sa tuarascáil:

• a) ainm SSI, SSII, SSCS nó SSCSI a shainaithnítear mar theip arís agus arís eile an fhaisnéis is gá a sholáthar;
• b) an tír ina n údaraítear SSI, SSII, SSCS nó SSCSI;
• c) cineál an tsáraithe, ‑ lena n-áirítear;
• i. minicíocht na n aistrithe ina bhfuil faisnéis in easnamh;

‑

• ii. an tréimhse ama ar lena linn a sainaithníodh na sáruithe; agus
• iii. aon chúiseanna a d’fhéadfadh a bheith tugtha ag SSI, SSII, SSCS nó SSCSI chun údar a thabhairt lena mainneachtain arís agus arís eile an fhaisnéis is gá a sholáthar;
• d) sonraí na gcéimeanna a ghlac SSI tuairiscithe, SSII tuairiscithe, SSCS tuairiscithe nó SSCSI tuairiscithe.