4.7. PPS, CASP, PPPS ali PCASP , ki večkrat ne zagotovijo zahtevanih informacij, v skladu s členom 8(2), členom 12(2), členom 17(2) in členom 21(2) Uredbe (EU) 2023/1113

PPS in CASP bi morali v svojih politikah in postopkih določiti kvantitativna in kvalitativna merila, ki jih bodo uporabili za ugotavljanje, ali PPS, PPPS, CASP ali PCASP večkrat ne zagotovi zahtevanih informacij, ter dokumentirati vse prenose z manjkajočimi ali nepopolnimi informacijami.

Kvantitativni ukrepi bi morali vključevati vsaj:

• a) delež prenosov z manjkajočimi ali nepopolnimi informacijami, ki jih pošlje določeni PPS, PPPS, CASP ali PCASP v določenem časovnem okviru, in
• b) delež nadaljnjih zahtev, na katere niso prejeli odgovora ali niso prejeli ustreznega odgovora v določenem roku.

Kvalitativni ukrepi bi morali vključevati vsaj:

• a) raven sodelovanja PPS, PPPS, CASP ali PCASP, kateremu so bili poslani predhodni zahtevki za manjkajoče informacije;
• b) obstoj dogovora glede zahtev več časa za zagotovitev informacij s PPS, PPPS, CASP ali PCASP , ki;
• c) vrsto manjkajočih ali nepopolnih informacij in razlog zakaj o PPS, PPPS, CASP ali PCASP pojasnili, niso zagotovili zahtevanih informacij.

Z opozorilom v skladu s členom 8(2)(a), členom 12(2)(a), členom 17(2)(a), in členom 21(2)(a) Uredbe (EU) 2023/1113 bi bilo treba predhodnega PPS, PPPS, CASP ali PCASP v verigi prenosa obvestiti o ukrepih, ki se bodo uporabili, če tudi v prihodnje ne bo zagotovil zahtevanih informacij, vključno z roki.

PPS in CASP bi morali razmisliti o izdaji dodatnega opozorila PPS, PPPS, CASP ali PCASP v verigi prenosa, da bodo vsi prihodnji prenosi zavrnjeni.

V zvezi z obravnavo iz člena 8(2)(b), člena 12(2)(b), člena 17(2)(b) in člena 21(2)(b) Uredbe (EU) 2023/1113 bi morali PPS in CASP proučiti, kako dejstvo, da predhodni PPS, PPPS, CASP ali PCASP v verigi prenosa večkrat ne zagotovi zahtevanih informacij ter odnos navedenega PPS in CASP do odzivanja na take zahteve, vplivata na tveganje PD/FT, povezano z navedenim PPS ali CASP, ter po potrebi na spremljavo vseh transakcij, ki jih prejmejo od njega, v realnem času.

PPS, PPPS, CASP ali PCASP bi morali pred sprejetjem odločitve o prekinitvi poslovnega odnosa, zlasti če je predhodni PPS, PPPS, CASP ali PCASP v verigi prenosa respondent iz tretje države, razmisliti, ali tveganje mogoče upravljati drugače, med drugim tudi z uporabo poglobljenih ukrepov skrbnega preverjanja v skladu s členom 19 Direktive (EU) 2015/849.

4.7.2. Poročanje pristojnemu organu o PPS, CASP, PPPS ali PCASP , ki večkrat ne zagotovijo zahtevanih informacij, v skladu s členom 8(2), členom 12(2), členom 17(2) in členom 21(2) Uredbe (EU) 2023/1113

Prenos sredstev in kriptosredstev

PPS, PPPS, CASP in PCASP bi morali pristojnemu organu poročilo iz člena 8(2), člena 12(2), člena 17(2) in člena 21 Uredbe (EU) 2023/1113 predložiti brez nepotrebnega odlašanja in najpozneje v treh mesecih, ko so ugotovili, da PPS, PPPS, CASP ali PCASP , ki večkrat ni zagotovil zahtevanih informacij. Poročati bi bilo treba ne glede na razloge, ki jih je PPS, PPPS, CASP ali PCASP , ki večkrat ni zagotovil zahtevanih informacij, morda navedel, da bi upravičil to kršitev, ali njihovo lokacijo v Uniji ali zunaj nje.

Poročilo bi moralo vključevati:

• a) ime PPS, PPPS, CASP ali PCASP , za katerega je bilo ugotovljeno, da večkrat ni zagotovil zahtevanih informacij;
• b) državo, v kateri ima PPS, PPPS, CASP ali PCASP dovoljenje;
• c) naravno kršitve, vključno s:
• i. pogostostjo prenosov, pri katerih manjkajo informacije,
• ii. obdobjem, v katerem so bile ugotovljene kršitve, in
• iii. morebitnimi razlogi, s katerimi je PPS, PPPS, CASP ali PCASP utemeljil to, da večkrat ni zagotovil zahtevanih informacij;
• d) opis ukrepov, ki jih je sprejel PPS, PPPS, CASP ali PCASP.