33. Pri donošenju procjene o tome postoje li opravdani razlozi za sumnju da bi se TCB iskorištavao …

Pri donošenju procjene o tome postoje li opravdani razlozi za sumnju da bi se TCB iskorištavao za počinjenje ili omogućavanje pranja novca / financiranja terorizma nadležna tijela trebaju u najmanju ruku:

• a) uzeti u obzir izjavu( e ) nadležn o g(ih) tijela trećih zemalja (u skladu s točkom 2. podtočkom (g) odjeljka 1. dijela I. ovih smjernica) o dobrom ugledu glavnog društva koje podnosi zahtjev, posredničkog i matičnog glavnog društva, njegovih većinskih dioničara, krajnjih stvarnih vlasnika i članova upravljačkog tijela u upravljačkoj funkciji, a posebno: i. njihov zemljopisni položaj u zemljama koje Stručna skupina za financijsko djelovanje (FATF) smatra visokorizičnima i nekooperativnima ili koje nisu provele preporuke FATF - a u tom

10 Savjetodavni dokumenti dostupni su ovdje: https://www.eba.europa.eu/publications -and-media/press - releases/eba -and- esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks -and- investment - firms 11 Savjetodavni dokument dostupan je ovdje: https://www.eba.europa.eu/sites/default/files/2025 - 07/33a0ee15 -9601-4c2b-828e-1b09201a6e9f/CP%20on%20Draft%20Guidelines%20on%20sound%20management%20of%20thir d%20party%20risk.pdf 16 KONAČNO IZVJEŠĆE O SMJERNICAMA O IZDAVANJU ODOBRENJA ZA RAD PODRUŽNICAMA IZ TREĆIH ZEMALJA

području; i ii. njihovu umiješanost u pranje novca, financiranje terorizma ili bilo koji drugi oblik financijskog kriminaliteta, bez obzira na to jesu li osuđeni;

• b) procijeniti adekvatnost predloženih unutarnjih sustava i kontrola TCB - a te resursa dodijeljenih funkciji praćenja usklađenosti s propisima o sprečavanju pranja novca i financiranja terorizma, kao i znanja i vještina osoba koje će biti zadužene za sprečavan je pranja novca i financiranja terorizma u TCB -u.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.