33. Annak értékelésekor, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosásra vagy a …

Annak értékelésekor, hogy alapos okkal feltételezhető - e, hogy a TCB -t pénzmosásra vagy a terrorizmus finanszírozására használnák fel, az illetékes hatóságoknak legalább a következőket kell tenniük:

• a) figyelembe veszik a harmadik országbeli illetékes hatóság(ok) (ezen iránymutatások I. részének 1. szakasza (2) bekezdésének g) pontja szerinti) nyilatkozatát/nyilatkozatait a kérelmező központi vállalkozás, a kérelmező/közbenső/legfelső szintű anyavállalat nak minősülő központi vállalkozás, azok ellenőrző részesedéssel rendelkező tulajdonosai, végső tényleges tulajdonosai, valamint vezetői feladatot ellátó vezető testületi tagjai jó hírnevére vonatkozóan, különösen: (i) földrajzi elhelyezkedésüket olyan országokban, amelyeket a FATF magas kockázatúaknak és nem együttműködőnek minősít, vagy amelyek nem hajtották végre a FATF e területre vonatkozó ajánlásait; valamint (ii) pénzmosásban, terrorizmus finanszírozásában vagy bármely más pénzügyi bűncselekményben va ló részvételüket, függetlenül attól, hogy elítélték - e őket;
• b) értékelik a TCB által javasolt belső rendszerek és ellenőrzési mechanizmusok, valamint a TCB pénzmosás elleni és terrorizmusfinanszírozás elleni megfelelési funkciójára elkülönített erőforrások megfelelőségét, továbbá a TCB pénzmosás elleni és terrorizmusfinanszírozás elleni megfelelésért felelős személyek ismereteit és képességeit.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.