42. Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (4) bekezdésében említett politikák …

Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (4) bekezdésében említett politikák, kontrollmechanizmusok és eljárások közé tartoznak legalább a következők:

• a) az egész vállalatra kiterjedő és egyéni ML/TF kockázatértékelési módszertan;
• b) ügyfél - átvilágítás, beleértve az EBH ML/TF kockázati tényezőkről szóló felülvizsgált iránymutatásaiban⁷ előírt átvilágítást is, valamint az alábbi, az ügyfelekről szóló c. alcímben ismertetett ügyfélelfogadási folyamat, különösen a nagy kockázatú ügyfelek esetében;
• c) belső jelentéstétel (szokatlan ügyletek elemzése) és a gyanús ügyletekről szóló jelentések benyújtása a pénzügyi információs egységhez;
• d) nyilvántartás vezetése; és
• e) az AML/CFT megfelelés figyelemmel kísérésére vonat kozó rendelkezések a megfelelés figyelemmel kíséréséről szóló d. alcímben foglaltak szerint.
• c. Ügyfelek, beleértve a nagy kockázatú ügyfeleket is

⁷ Iránymutatások az (EU) 2015/849 iránye lv 17. cikke és 18. cikkének (4) bekezdése szerint az ügyfél - átvilágításról, valamint a hitelintézetek és a pénzügyi intézmények által az egyedi üzleti kapcsolatokhoz és az ügyleti megbízásokhoz kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázat értékelése során figyelembe veendő tényezőkről (a továbbiakban: a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázati tényezőkről szóló iránymutatások): EBA/GL/2021/02

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/