+42. Le politiche, i controlli e le procedure di cui all’articolo 8, paragrafo 4, della direttiva …
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42. Le politiche, i controlli e le procedure di cui all’articolo 8, paragrafo 4, della direttiva …
Le politiche, i controlli e le procedure di cui all’articolo 8, paragrafo 4, della direttiva (UE) 2015/849 dovrebbero comprendere quanto meno: - a) il metodo di valutazione dei rischi di ML/TF su base individuale e di area di attività;
- b) l’adeguata verifica della clientela, compresa quella prevista dagli Orientamenti riveduti dell’ABE relativi ai fattori di rischio di ML/TF (7 ), e una procedura per l’accettazione della clientela, come spiegato più avanti nella sezione c relativa alla clientela, in particolare per i clienti ad alto rischio;
- c) la segnalazione interna (analisi di operazioni anomale) e la trasmissione all’UIF di segnalazioni di operazioni sospette;
- d) la tenuta dei registri;
- e) disposizioni per il controllo della conformità in materia di AML/CFT, ai sensi della sezione d) sul controllo della conformità.
- c. Clientela, compresi i clienti ad alto rischio
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
,
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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