42. Zásady, kontroly a postupy uvedené v čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měly zahrnovat …

Zásady, kontroly a postupy uvedené v čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měly zahrnovat alespoň následující:

• a) metodiku hodnocení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku a jednotlivě;
• b) hloubkovou kontrolu klienta, včetně té, kterou stanoví revidované obecné pokyny orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu⁷ , a proces přijímání klientů, jak je vysvětleno níže v oddíle c o klientech, zejména v případě vysoce rizikových klientů;
• c) interní podávání zpráv (analýza neobvyklých transakcí) a oznamování podezřelých transakcí finanční zpravodajské jednotce;
• d) vedení záznamů a
• e) ustanovení pro sledování dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu, jak je uvedeno v oddíle d o sledování dodržování předpisů.
• c. Zákazníci včetně vysoce rizikových zákazníků

⁷ Obecné pokyny k hloubkové kontrole klienta a f aktorům, které by úvěrové a finanční instituce měly vzít v úvahu při posuzování rizika praní peněz a financování terorismu souvisejícího s jednotlivými obchodními vztahy a příležitostnými transakcemi („obecné pokyny k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu“) podle článku 17 a čl. 18 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849: EBA/GL/2021/02

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/