42. Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktā minētajai politikai, kontrolei un procedūrām …

Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktā minētajai politikai, kontrolei un procedūrām jāietver vismaz šādi elementi:

• a) uzņēmuma mēroga un individuālā NILL/TF riska novērtēšanas metodika;
• b) klienta uzticamības pārbaude, tostarp ievērojot pārskatītās EBI pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem⁷ , un klientu apstiprināšanas process, kā paskaidrots tālāk c) punktā par klientiem, jo īpaši attiecībā uz augsta riska klientiem;
• c) iekšējā ziņošana (neparastu darījumu analīze) un STR iesniegšana FIU ;
• d) grāmatvedības uzskaite; un
• e) noteikumi par NILL/TFN atbilstības uzraudzību, kā norādīts d) punktā par atbilstības uzraudzību.
• c. Klienti, tostarp augsta riska klienti

⁷ Pamatnostādnes par klienta uzticamības pārbaudi un faktoriem, kas kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāņem vērā, novērtējot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas risku, kas saistīts ar individuālām darījumu attiecībām un gadījuma rakstura darījumiem (“Pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem”), saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 17. pantu un 18. panta 4. punktu: EBA/GL/2021/02

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/