17. Įstaigų atliekamo valdymo organo narių individualaus ir kolektyvinio tinkamumo vertinimo bendrieji aspektai

Jei gairėse nenurodyta kitaip, priežiūros funkciją atliekantis valdymo organas arba skyrimo komitetas, jei toks komitetas įsteigtas, turėtų užtikrinti, kad, prieš paskiriant valdymo organo narius, būtų atliekami valdymo organo narių individualaus ir kolektyvinio tinkamumo vertinimai. Jie gali palaikyti ryšius su kitais komitetais (pvz., rizikos ir audito komitetu) ir vidaus funkcijų (pvz., žmogiškųjų išteklių valdymo, teisės arba kontrolės funkcijų) vykdytojais. Priežiūros funkciją atliekantis valdymo organas turėtų būti atsakingas už galutinį sprendimą dėl tinkamumo įvertinimo.

Nukrypstant nuo 134 dalies, individualaus ir kolektyvinio tinkamumo vertinimai gali būti atliekami po nario paskyrimo bet kuriuo iš šių įstaigos tinkamai pagrįstų atvejų:

• a. įstaigos akcininkai, savininkai arba nariai per akcininkų arba lygiavertį susirinkimą pvz., pagal sąrašo sistemą, pasiūlo valdymo organo narių kandidatūras ir paskiria narius, kurių nebuvo pasiūliusi įstaiga arba valdymo organas;
• b. atliekant išsamų tinkamumo vertinimą prieš paskiriant narį, sutriktų patikimas valdymo organo veikimas, įskaitant šias aplinkybes:
• i. jei būtinybė pakeisti narį atsiranda staiga arba netikėtai, pvz., mirus nariui;
• ii. jei narys pašalinamas, nes nebėra tinkamas.

Atliekant tinkamumo vertinimus turėtų būti atsižvelgiama į visus vertinimams svarbius žinomus aspektus. Įstaigos turėtų atsižvelgti į riziką, įskaitant reputacijos riziką, kylančią nustačius trūkumų, kurie turi įtakos valdymo organo narių individualiam arba kolektyviniam tinkamumui.

Jei nariai paskiriami per visuotinį akcininkų susirinkimą ir jei narių individualaus ir kolektyvinio tinkamumo vertinimas buvo atliktas prieš visuotinį akcininkų susirinkimą, įstaigos turėtų pateikti akcininkams reikiamą informaciją apie šio vertinimo rezultatus prieš susirinkimą. Jei tai tikslinga, vertinimai turėtų apimti įvairias alternatyvias valdymo organo sudėtis; jas galima pristatyti akcininkams.

Jei 135 dalyje nurodytais tinkamai pagrįstais atvejais akcininkai paskiria narius prieš tinkamumo vertinimą, paskirtų narių tinkamumas turėtų būti įvertintas teigiamai. Tokiais atvejais įstaigos turėtų įvertinti narių tinkamumą ir valdymo organo sudėtį kuo greičiau, bet ne vėliau kaip per vieną mėnesį nuo narių paskyrimo. Jei įstaigai vėliau atlikus vertinimą nustatoma, kad narys nėra tinkamas jo pareigoms eiti, apie tai nedelsiant turėtų būti pranešama nariui ir kompetentingai institucijai. Įstaigos apie atliktą vertinimą ir apie būtinybę paskirti kitus narius taip pat turėtų pranešti akcininkams.

Įstaigos turėtų užtikrinti, kad akcininkai galėtų susipažinti su visa svarbia praktine informacija apie pareigą užtikrinti, kad valdymo organo nariai individualiai ir kolektyviai visada būtų tinkami. Akcininkai, remdamiesi jiems pateikta informacija apie valdymo organo ir jo narių tinkamumą, turėtų galėti priimti pagrįstus sprendimus ir pašalinti visus trūkumus, susijusius su valdymo organo sudėtimi arba individualiais jo nariais.

Jei kai kuriuos narius skiria valdymo organas, šie vertinimai turėtų būti atliekami prieš nariams faktiškai pradedant eiti pareigas. Tinkamai pagrįstais 135 dalyje nurodytais atvejais tinkamumo vertinimas gali būti atliekamas po nario paskyrimo. Toks vertinimas turėtų būti atliktas kuo greičiau, bet ne vėliau kaip per vieną mėnesį nuo paskyrimo datos.

Vertindamos valdymo organo kolektyvinį tinkamumą, įstaigos turėtų atsižvelgti į valdymo organo narių individualaus tinkamumo vertinimo rezultatus, ir atvirkščiai. Nustatyti bendros valdymo organo arba jo komitetų sudėties trūkumai nebūtinai turėtų būti pagrindas daryti išvadai, kad tam tikras narys individualiai nėra tinkamas.

Įstaigos turėtų dokumentuoti tinkamumo vertinimo rezultatus, pirmiausia – visus nustatytus valdymo organo narių reikiamo ir faktinio individualaus ir kolektyvinio tinkamumo neatitikimus ir taikytinas šių neatitikimų šalinimo priemones.

Įstaigos turėtų perduoti kompetentingoms institucijoms naujų valdymo organo narių tinkamumo vertinimo rezultatus, įskaitant pagal įstaigos nustatytas procedūras, kurios nurodytos 23 skirsnyje, atlikto kolektyvinės valdymo organo sudėties vertinimo rezultatus. Į juos turėtų būti įtraukiami III priede išvardyti dokumentai ir informacija²² .

²² Taip pat žr. pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnio 4 dalį parengtą techninių reguliavimo standartų projektą ir pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnio 5 dalį parengtą techninių įgyvendinimo standartų projektą dėl teikiant prašymą išduoti leidimą pateiktinos informacijos: http://ec.europa.eu/finance/securities/docs/isd/mifid/rts/160714 - rts - authorisation_en.pdf ir https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/2015 - 1858_ - _final_report_ - _draft_implementing_technical_standards_under_mifid_ii.pdf . Taip pat žr. EBI paskelbtą konsultacijos skirtą dokumentą dėl leidimų išdavimo techninių reguliavimo standartų projekto.

Kompetentingų institucijų prašymu įstaigos turėtų pateikti papildomą informaciją, kurios reikia valdymo organo narių individualiam arba kolektyviniam tinkamumui įvertinti. Pakartotinio skyrimo atveju gali būti apsiribota tik su atitinkamais pokyčiais susijusia informacija.