17. Juhtorgani liikmete individuaalse ja kollektiivse sobivuse hindamise ühised elemendid

Kui käesolevates suunistes ei ole sätestatud teisiti, peaks järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan või ametisse nimetamise komisjon, kui see on loodud, tagama juhtorgani liikmete individuaalse ja kollektiivse sobivuse hindamise enne nende ametisse nimetamist. Nad võivad teha koostööd teiste komisjonide (nt riskikomisjoni ja auditikomisjoni) ning sisefunktsioonide täitjatega (nt personaliosakonna, juriidilise üksuse või kontrollifunktsioonide täitjatega). Sobivuse hindamise lõplike tulemuste kindlaksmääramise eest vastutab järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan.

Erandina punktist 134 võib individuaalse ja kollektiivse sobivuse hindamisi teha pärast liikme ametisse nimetamist, kui krediidiasutusel ja/või investeerimisühingul on selleks nõuetekohane õigustus, järgmistel juhtudel:

• a. kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu aktsionärid, liikmed või omanikud seavad aktsionäride koosolekul või samaväärsel koosolekul kandidaadiks sellised juhtorgani liikmed ja nimetavad nad ametisse, keda krediidiasutus ja/või investeerimisühing või juhtorgan ei ole kandidaadiks seadnud (nt „puhta lehe” põhimõte);
• b. kui täielik sobivuse hindamine enne liikme ametisse nimetamist häiriks juhtorgani usaldusväärset toimivust, sh järgmistes olukordades:
• i. kui liikmete väljavahetamise vajadus tekib järsku või ootamatult (nt liikme surma korral);
• ii. kui liige tagandatakse ametikohalt, sest ta ei ole sellele enam sobiv.

Sobivuse hindamisel tuleks arvesse võtta kõiki asjaomaseid aspekte ja hindamiseks saadaolevaid andmeid. Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid arvestama riske (sh maineriske), mis võivad tekkida, kui tuvastatakse juhtorgani liikmete individuaalset või kollektiivset sobivust mõjutavaid puudusi.

Kui liikmed nimetatakse ametisse aktsionäride üldkoosolekul ja liikmete individuaalse ja kollektiivse sobivuse hindamine on tehtud enne aktsionäride üldkoosolekut, peaksid krediidiasutused ja/või investeerimisühingud asjakohast hindamistulemuste teavet enne koosolekut aktsionäridega jagama. Kui asjakohane, peaks hindamine hõlmama aktsionäridele väljapakutavaid juhtorgani erinevaid alternatiivseid koosseise.

Kui punktis 135 osutatud nõuetekohaselt õigustatud juhtudel määravad aktsionärid liikmed ametisse enne sobivuse hindamist, tuleks ametisse nimetamisele kohaldada sobivuse hindamise positiivse tulemuse nõuet. Sellisel juhul peaksid krediidiasutused ja/või investeerimisühingud liikmete ja juhtorgani koosseisu sobivust hindama kohe, kui see on teostatav, ja hiljemalt ühe kuu jooksul pärast liikmete ametisse nimetamist. Kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu järelhindamise tulemusel ei saa liiget ametikohale sobivaks pidada, tuleks liiget ja pädevat asutust sellest viivitamatult teavitada. Samuti peaksid krediidiasutused ja/või investeerimisühingud teavitama aktsionäre tehtud hindamisest ja vajadusest nimetada ametisse teistsugused liikmed.

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid kindlustama aktsionäridele täieliku juurdepääsu asjaomasele praktilisele teabele, mis puudutab kohustust tagada juhtorgani liikmete ja juhtorgani kollektiivne sobivus. Aktsionäridele edastatav teave, mis on seotud juhtorgani ja selle liikmete sobivusega, peaks võimaldama aktsionäridel langetada teadlikke otsuseid ja käsitleda juhtorgani koosseisu või selle konkreetsete liikmete mis tahes puudusi.

Kui juhtorgan nimetab mõne liikme ametisse, tuleks vastavad hindamised teha enne, kui ta oma ülesandeid tegelikult täitma hakkab. Punktis 135 osutatud nõuetekohaselt õigustatud juhtudel võib sobivuse hindamise teha pärast liikme ametisse nimetamist. Hindamine tuleks teha kohe, kui see on teostatav, kuid hiljemalt ühe kuu jooksul pärast liikme ametisse nimetamist.

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid juhtorgani kollektiivse sobivuse hindamisel võtma arvesse konkreetse liikme individuaalse sobivuse hindamise tulemusi ja liikme individuaalse sobivuse hindamisel juhtorgani kollektiivse sobivuse hindamise tulemusi. Juhtorgani või selle komisjonide üldises koosseisus tuvastatud puudused ei tohiks automaatselt viia järelduseni, et konkreetne liige ei ole individuaalselt sobiv.

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid dokumenteerima tehtud sobivuse hindamise tulemused, eelkõige mis tahes puudused, mis tuvastatakse juhtorgani liikmete nõutava ja tegeliku individuaalse ja kollektiivse sobivuse vahel, ning meetmed, mis võetakse vastavate puuduste kõrvaldamiseks.

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid edastama pädevatele asutustele juhtorgani uute liikmete sobivuse hindamise tulemused, sealhulgas krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu hinnangu juhtorgani kollektiivsele koosseisule kooskõlas jaos 23 osutatud menetlustega. See peaks hõlmama III lisas loetletud dokumente ja teavet²² .

²² Vt tegevusloa andmisel esitatava teabega tutvumiseks ka direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 4 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu ja direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 5 osutatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõu: http://ec.europa.eu/finance/securities/docs/isd/mifid/rts/160714-rts-authorisation_en.pdf ja https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/2015-1858_-_final_report_-_draft_implementing_technical_standards_under_mifid_ii.pdf.. Vt ka EBA avaldatud konsultatsioonidokument regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta.

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid pädevate asutuste taotlusel esitama lisateavet, mis on vajalik juhtorgani liikmete individuaalse või kollektiivse sobivuse hindamiseks. Uuesti ametisse nimetamisel võib vastav teave piirneda asjaomaste muudatustega.