17. A vezető testületi tagok egyéni és kollektív alkalmasságára irányuló értékelés közös elemei

Az iránymutatások ellenkező értelmű rendelkezésének hiányában a felügyeleti feladatot ellátó vezető testületnek vagy – amennyiben létrejött – a jelölőbizottságnak gondoskodnia kell arról, hogy a vezető testületi tagok egyéni és kollektív alkalmasságának értékelésére kinevezésük előtt sor kerüljön. A testület vagy a bizottság kapcsolatba léphet a többi bizottsággal (pl. kockázati és ellenőrző bizottság) és belső funkcióval (pl. humánerőforrás - gazdálkodási, jogi vagy ellenőrzési funkció). Az alkalmasság végleges értékelésének megállapításáért a felügyeleti feladatot ellátó vezető testületnek kell felelősnek lennie.

Az alábbi esetekben a 134. ponttól eltérve az egyéni és a kollektív alkalmasság értékelését a tag kinevezése után is le lehet folytatni, amit az intézménynek kellőképpen meg kell indokolnia:

• a. az intézmény részvényesei, tulajdonosai vagy tagjai közgyűlésen vagy azzal egyenértékű gyűlésen jelölik és nevezik ki a vezető testület tagjait, akiket nem az intézmény vagy a vezető testület javasolt (pl. jelöltlistás rendszer);
• b. a tag kinevezése előtti teljes alkalmasság - értékelés megzavarná a vezető testület egészséges működését többek között az alábbi helyzetek miatt:
• i. amennyiben a tag pótlásának igénye hirtelen vagy váratlanul merül fel, pl. valamelyik tag halála esetén; és
• ii. amennyiben a tagot alkalmasságának megszűnése miatt eltávolítják.

Az alkalmassági értékeléseknek figyelembe kell venniük az értékelés szempontjából releváns és az értékeléshez rendelkezésre álló összes ügyet. Az intézménynek mérlegelnie kell, hogy a vezető testület tagjainak egyéni vagy kollektív alkalmasságára vonatkozóan bármiféle gyenge pont azonosítása mekkora kockázattal, például hírnévkockázattal jár.

Amennyiben a tagokat a részvényesek közgyűlése nevezi ki, és a tagok egyéni és kollektív alkalmasságának felmérése a közgyűlés előtt megtörtént, az intézménynek a közgyűlés előtt megfelelő tájékoztatást kell nyújtania a részvényesek számára az értékelések eredményeiről. Adott esetben az értékelés a vezető testület összetételére nézve több olyan alternatívát is tartalmazhat, amely a részvényeseknek bemutatható.

Amennyiben a 135. pontban említett, kellőképpen indokolt esetekben a tagokat a részvényesek az alkalmasság értékelése előtt kinevezik, a kinevezésnek feltételesnek kell lennie, és az alkalmasság kedvező értékelésétől kell függenie. Ezekben az esetekben az intézményeknek a lehető leghamarabb, de legkésőbb a tagok kinevezésétől számított egy hónapon belül értékelniük kell a tagok alkalmasságát és a vezető testület összetételét. Ha ezen utólagos értékelés eredménye miatt valamelyik tag nem minősül alkalmasnak az adott tisztségre, a tagnak és az illetékes hatóságnak erről haladéktalanul tájékoztatást kell kapnia. Emellett az intézménynek tájékoztatnia kell a részvényeseket is az elvégzett értékelésről, és arról, hogy más tagok kinevezésére van szükség.

Az intézménynek teljes hozzáférést kell biztosítania a részvényesek számára az azon kötelezettségre vonatkozó releváns és gyakorlati információkhoz, hogy a vezető testület tagjainak külön - külön és a vezető testületnek kollektíven folyamatosan alkalmasnak kell lennie. A vezető testületnek és a testületi tagoknak az alkalmasságáról a rendelkezésükre bocsátott információknak lehetővé kell tenniük a részvényesek számára, hogy tájékozottan tudjanak dönteni, és képesek legyenek a vezető testület összetételének vagy az egyes testületi tagoknak az esetleges hiányosságait kezelni.

Amennyiben egyes tagokat a vezető testület nevez ki, az értékelést még azelőtt le kell folytatni, hogy a tag ténylegesen megkezdi funkciójának ellátását. A 135. pontban említett, kellőképpen indokolt esetekben az alkalmasság értékelését a tag kinevezése után is le lehet folytatni. Erre a lehető leghamarabb, de legkésőbb a kinevezést követő egy hónapon belül sort kell keríteni.

Az intézménynek a vezető testület kollektív alkalmasságának az értékelése során figyelembe kell vennie a vezető testület egyes tagjának az alkalmasságára vonatkozó értékelés eredményeit, és megfordítva. A vezető testület általános összetételét vagy a testület bizottságait illetően feltárt hiányosságok alapján nem kell szükségszerűen azt a következtetést levonni, hogy egy adott tag egyénileg nem alkalmas a tisztségére.

Az intézménynek dokumentálnia kell az alkalmasság értékelésének eredményeit, különösen a vezető testületi tagok szükséges és tényleges egyéni és kollektív alkalmassága között feltárt esetleges eltéréseket, valamint az ilyen eltérések megszüntetéséhez meghozandó intézkedéseket.

Az intézménynek a vezető testület új tagjainak alkalmasságáról készült értékelések eredményeit be kell nyújtania az illetékes hatóságnak, a vezető testület kollektív összetételének értékelésével együtt, a 23. pontban említett, meghatározott eljárások szerint. A beadványnak tartalmaznia kell a III. mellékletben felsorolt dokumentumokat és információkat²² .

²² Az engedélyezéskor nyújtandó információkat illetően, kérjük, vegye figyelembe a 2014/65/EU irányelv 7. cikkének (4) bekezdése szerinti szabályozástechnikai standardtervezetet és a 2014/65/EU irányelv 7. cikkének (5) bekezdése szerinti végrehajtás - technikai standardtervezetet is: http://ec.europa.eu/finance/securities/docs/isd/mifid/rts/160714 - rts - authorisation_en.pdf és https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/2015 - 1858_ - _final_report_ - _draft_implementing_technical_standards_under_mifid_ii.pdf . Lásd még az engedélyezésről szóló szabályozástechnikai standardtervezetre vonatkozó, az EBA által közzétett konzultációs dokumentumot.

Az intézménynek az illetékes hatóság kérésére be kell nyújtania a vezető testületi tagok egyéni és kollektív alkalmasságának értékeléséhez szükséges további információkat. Újbóli kinevezés esetén ez a tájékoztatás a releváns változásokra szorítkozhat.