17. Spoločné prvky na posúdenie individuálnej a kolektívnej vhodnosti členov riadiaceho orgánu

Pokiaľ sa v usmerneniach neuvádza inak, riadiaci orgán v jeho funkcii dohľadu alebo nominačný výbor, ak bol zriadený, by mali zabezpečiť, aby sa posúdenia individuálnej a kolektívnej vhodnosti členov riadiaceho orgánu vykonávali pred ich vymenovaním. Môžu pritom spolupracovať s ďalšími výbormi (napr. s výborom pre riziká a výborom pre audit) a vnútornými funkciami (napr. s funkciou pre ľudské zdroje, funkciou pre právne záležitosti alebo kontrolnou funkciou). Riadiaci orgán vo svojej funkcii dohľadu by mal niesť zodpovednosť za určenie konečných posúdení vhodnosti.

Odchylne od odseku 134 sa posúdenia individuálnej kolektívnej vhodnosti môžu vykonať po vymenovaní člena v ktoromkoľvek z týchto prípadov, ktoré inštitúcia riadne odôvodnila:

• a. akcionári, vlastníci alebo členovia inštitúcie nominujú a vymenujú členov riadiaceho orgánu na valnom zhromaždení akcionárov alebo na rovnocennom zhromaždení, ktorých nenavrhla inštitúcia ani riadiaci orgán, napr. tzv. systém zoznamov kandidátov;
• b. vykonaním úplného posúdenia vhodnosti pred vymenovaním člena by sa narušilo riadne fungovanie riadiaceho orgánu, a to aj v dôsledku týchto situácií:
• i. ak potreba nahradiť členov nastala náhle alebo neočakávane, napr. v dôsledku úmrtia člena a
• ii. ak bol člen odvolaný, lebo už viac nie je vhodný.

V posúdeniach vhodnosti by sa mali zohľadniť všetky záležitosti podstatné pre posúdenia, ktoré sú k dispozícii. Inštitúcie by mali zvážiť riziká vrátane rizika straty dobrej povesti, ktoré vznikajú v prípade, keď sa zistia akékoľvek nedostatky, ktoré majú vplyv na individuálnu alebo kolektívnu vhodnosť členov riadiaceho orgánu.

Ak členov vymenúva valné zhromaždenie akcionárov a ak sa posúdenie individuálnej a kolektívnej vhodnosti členov vykonalo pred valným zhromaždením akcionárov, inštitúcie by mali akcionárom poskytnúť vhodné informácie o výsledkoch posúdenia ešte pred valným zhromaždením. V prípade potreby by posúdenie malo obsahovať alternatívne zloženia riadiaceho orgánu, ktoré možno predstaviť akcionárom.

Ak členov v náležite odôvodnených prípadoch uvedených v odseku 135 vymenúvajú akcionári pred uskutočnením posúdenia vhodnosti, vymenovanie by malo závisieť od pozitívneho posúdenia ich vhodnosti. V týchto prípadoch by inštitúcie mali posúdiť vhodnosť členov a zloženia riadiaceho orgánu, hneď ako to bude možné a najneskôr do jedného mesiaca od vymenovania členov. Ak z neskoršieho posúdenia inštitúcie vyplynie, že člen sa nepovažuje za vhodného pre svoju pozíciu, bezodkladne by sa o tom mal informovať člen a príslušný orgán. Inštitúcie by o vykonanom posúdení a potrebe vymenovať iných členov mali informovať aj akcionárov.

Inštitúcie by mali zabezpečiť, aby akcionári mali úplný prístup k príslušným a praktickým informáciám o povinnosti, že členovia riadiaceho orgánu a riadiaci orgán ako celok musia vždy spĺňať požiadavky týkajúce sa vhodnosti. Informácie týkajúce sa vhodnosti riadiaceho orgánu a jeho členov, ktoré sa poskytli akcionárom, by im mali umožniť prijímať informované rozhodnutia a riešiť všetky nedostatky týkajúce sa zloženia riadiaceho orgánu alebo jeho jednotlivých členov.

Ak niektorých členov vymenoval riadiaci orgán, tieto posúdenia by sa mali vykonať predtým, než sa skutočne ujmú svojej funkcie. V riadne odôvodnených prípadoch uvedených v odseku 135 sa posúdenie vhodnosti môže uskutočniť po vymenovaní člena. Malo by sa tak stať čo najskôr, hneď ako to bude možné, najneskôr však do jedného mesiaca odo dňa vymenovania.

Inštitúcie by pri posudzovaní kolektívnej vhodnosti riadiaceho orgánu mali zohľadniť výsledky posúdenia vhodnosti jednotlivého člena riadiaceho orgánu a naopak. Nedostatky zistené v rámci celkového zloženia riadiaceho orgánu alebo jeho výborov by nemali nevyhnutne viesť k záveru, že konkrétny člen nie je z individuálneho hľadiska vhodný.

Inštitúcie by mali zdokumentovať výsledky svojho posúdenia vhodnosti a najmä všetky zistené nedostatky, t. j. rozdiely medzi potrebnou a skutočnou individuálnou a kolektívnou vhodnosťou členov riadiaceho orgánu, ako aj opatrenia, ktoré treba prijať na prekonanie týchto nedostatkov.

Inštitúcie by mali príslušným orgánom odovzdať výsledok posúdení vhodnosti nových členov riadiaceho orgánu vrátane posúdenia týkajúceho sa kolektívneho zloženia riadiaceho orgánu zo strany inštitúcie v súlade s predpísanými postupmi uvedenými v oddiele 23. Tieto výsledky by mali zahŕňať dokumentáciu a informácie uvedené v prílohe III²² .

²² Pozri aj návrh regulačných technických predpisov podľa článku 7 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ a návrh vykonávacích technických predpisov podľa článku 7 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ o informáciách poskytovaných pri povoľovaní: http://ec.europa.eu/finance/securities/docs/isd/mifid/rts/160714 - rts - authorisation_en.pdf a https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/2015 - 1858_ - _final_report_ - _draft_implementing_technical_standards_under_mifid_ii.pdf. pozri aj konzultačný dokument o návrhu regulačného technického predpisu týkajúceho sa povoľovania, ktorý zverejnil orgán EBA.

Inštitúcie by mali na žiadosť príslušných orgánov poskytnúť doplňujúce informácie potrebné na posúdenie individuálnej alebo kolektívnej vhodnosti členov riadiaceho orgánu. V prípade opakovaného vymenovania sa tieto informácie môžu obmedziť na príslušné zmeny.