1. Iestāžu novērtējums par vadības struktūras locekļu individuālo piemērotību

Iestādēm, pildot Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 1. punktā paredzētos pienākumus, ir jānodrošina, ka vadības struktūras locekļi katrs atsevišķi vienmēr ir piemēroti, ir jānovērtē vai atkārtoti jānovērtē viņu piemērotība, jo īpaši:

• a. tiem iesniedzot pieteikumu atļaujas saņemšanai, lai uzsāktu uzņēmējdarbību;
• b. ja vadības struktūras sastāvā notiek būtiskas izmaiņas, tostarp:
• i. ja tiek iecelti jauni vadības struktūras locekļi, tostarp tiešas vai netiešas līdzdalības gadījumā vai ja palielinās būtiska līdzdalība iestādē⁸ . Šis novērtējums ir jāattiecina tikai uz jaunieceltajiem locekļiem;
• ii. atkārtoti ieceļot amatā vadības struktūras locekļus, ja ir mainījušās amata prasības vai ja valdes locekli ieceļ citā vadības struktūras amatā. Šim novērtējumam ir jāattiecas vienīgi uz tiem locekļiem, kuri ieņem citu amata vietu, un uz attiecīgo aspektu analīzi, ņemot vērā amata papildu prasības;
• c. pastāvīgi saskaņā ar 26. un 27. punktu.

⁸ Skatīt arī Direktīvas 2014/65/ES 7. panta 4. punktā minētos regulatīvos tehniskos standartus (projektus) un Direktīvas 2014/65/ES 7. panta 5. punktā minētos īstenošanas tehnisko standartu projektus par ieguldījumu brokeru sabiedrību atļaujas pieprasījuma piešķiršanas un noraidīšanas procedūrām, kas pieejami EVTI tīmekļa vietnē. Skatīt arī īstenošanas tehnisko standartu projektus par iegādes procedūrām un veidiem, kā arī būtiskas līdzdalības palielināšanu attiecīgi kredītiestādēs un ieguldījumu brokeru sabiedrībās, kas pieejami EBI un EVTI tīmekļa vietnēs: https://www.eba.europa.eu/regulation - and - policy/other - topics/its - on - the - procedures - and - forms - in - respect - of - acquisitions - and - increases - of - qualifying - holdings un https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/2015/11/2015 - 613_final_report_and_assessment_rts_its.pdf

Vadības struktūras locekļu individuālās piemērotības sākotnējais un pastāvīgais novērtējums ir iestāžu atbildība, neietekmējot novērtējumu, ko veic kompetentās iestādes uzraudzības nolūkos.

Iestādēm jo īpaši ir jāizvērtē, vai dalībniekiem:

• a. ir pietiekami laba reputācija;
• b. ir pietiekamas zināšanas, iemaņas un pieredze savu pienākumu pildīšanai;
• c. piemīt spēja rīkoties godīgi, godprātīgi un neatkarīgi, lai vajadzības gadījumā efektīvi novērtētu un apstrīdētu vadības struktūras lēmumus, pildot vadības funkcijas, un citus attiecīgus vadības lēmumus un efektīvi pārraudzītu un uzraudzītu vadības lēmumu pieņemšanu;
• d. ir iespēja veltīt pietiekami daudz laika savu funkciju veikšanai iestādē un, ja iestāde ir nozīmīga, neatkarīgi no tā, vai ir ievērots direktora amata ierobežojums saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 3. punktu.

Ja vērtē konkrētu amatu, pietiekamu zināšanu, prasmju, pieredzes un veltītā laika novērtējumā ir jāņem vērā konkrētā amata nozīme. Pietiekamo zināšanu, prasmju un pieredzes līmenis un veids, ko prasa no vadības struktūras locekļa, kurš pilda vadības funkciju, var atšķirties no tā, ko prasa no vadības struktūras locekļa, kurš pilda uzraudzības funkciju, jo īpaši, ja šīs funkcijas ir noteiktas dažādām struktūrām.

Iestādēm ir pastāvīgi jāuzrauga vadības struktūras locekļu piemērotība, lai, pamatojoties uz jebkuru attiecīgo jauno faktu, noteiktu situācijas, kad ir jāveic piemērotības atkārtots novērtējums. Jo īpaši atkārtots novērtējums ir jāveic šādos gadījumos:

• a. ja ir bažas par vadības struktūras locekļu individuālo vai kolektīvo piemērotību;
• b. ja ir būtiska ietekme uz vadības struktūras locekļa vai iestādes reputāciju, tostarp gadījumos, kad locekļi neievēro iestādes interešu konfliktu politiku;
• c. ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka ir izdarīta vai tiek veikta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana vai terorisma finansēšana, vai ka saistībā ar šo iestādi ir paaugstināts minēto darbību risks, un jo sevišķi situācijās, kad iestāde:
• i. nav īstenojusi pienācīgu iekšējo kontroli vai pārraudzības mehānismus, lai uzraudzītu un mazinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskus (piemēram, tos, ko identificē ar uzraudzības konstatējumiem klātienes vai neklātienes pārbaudēs, uzraudzības dialogā vai saistībā ar sankcijām);
• ii. izcelsmes dalībvalstī vai uzņēmējā dalībvalstī vai trešā valstī ir konstatēts, ka tā ir pārkāpusi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas novēršanas pienākumus;
• iii. ir būtiski mainījusi savu saimniecisko darbību vai uzņēmējdarbības modeli tādā veidā, kas liek domāt, ka tās pakļautība noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorismanoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskam ir ievērojami palielinājusies; vai
• d. jebkurā gadījumā, kas citādi var būtiski ietekmēt vadības struktūras locekļa piemērotību.

Iestādēm ir arī atkārtoti jānovērtē, vai vadības struktūras loceklis velta pietiekami daudz laika, ja šis loceklis uzņemas vēl kādu vadošu amatu vai sāk veikt jaunas būtiskas aktivitātes, tostarp politiskās aktivitātes.

Iestādēm piemērotības novērtējumi jābalsta uz III sadaļā definētajiem jēdzieniem, ņemot vērā vadības struktūras daudzveidību, kā norādīts V sadaļā, un ir jāīsteno piemērotības politika un procesi, kā noteikts attiecīgi VI un VII sadaļā.