25. Kooperazzjoni bejn awtoritajiet kompetenti

L- awtoritajiet kompetenti għandhom jipprovdu lil xulxin kwalunkwe informazzjoni li huma għandhom dwar membru tal - korp ta’ ġestjoni jew titolari ta’ funzjonijiet ewlenin għall - prestazzjoni ta’ valutazzjoni tal - idoneità filwaqt li jirrispettaw il - leġiżlazzjoni applikabbli dwar il-protezzjoni tad- data . L- informazzjoni għandha tinkludi wkoll ġustifikazzjoni għad - deċiżjoni li ttieħdet fir -rigward tal-idoneità tal- persuna. Għal dan il - għan, sakemm il - liġi nazzjonali ma tippermettix dan mingħajr ma teħtieġ kunsens, l- awtorità kompetenti rikjedenti għandha tikseb kunsens mill -membri tal- korp ta’ ġestjoni jew mit - titolari ta’ funzjonijiet ewlenin:

• a. biex titlob minn kwalunkwe awtorità kompetenti informazzjoni li tirrigwardahom li hija meħtieġa għall -valutazzjoni tal-idon eità;
• b. biex tipproċessa u tuża l - informazzjoni mogħtija għall -valutazzjoni tal- idoneità, jekk tali kunsens huwa meħtieġ mil - leġiżlazzjoni applikabbli dwar il -protezzjoni tad- data .

L- awtoritajiet kompetenti jistgħu jqisu r - riżultati tal -valutazzjoni tal-adegwatezza mwettqa minn awtoritajiet kompetenti oħra jew informazzjoni rilevanti oħra għall -fini tal-valutazzjoni tal-adegwatezza dwar il-membri tal- korp ta’ ġestjoni jew titolari ta ’ funzjonijiet ewlenin u jitolbu l- informazzjoni meħtieġa minn awtoritajiet kompetenti oħra sabiex jagħmlu dan. Fejn ikun xieraq, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jikkuntattjaw lis - superviżur tal - AML/CFT fl - Istat Membru rilevanti biex jiksbu informazzjoni addizzjonali meħtieġa biex jivvalutaw l- integrità, l - onestà, ir -reputazzjoni tajba u l-adegwatezza tal- korp ta’ ġestjoni jew tat- titolari ta’ funzjonijiet ewlenin ta’ istituzzjoni. Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn jiżdied ir- riskju tal - ML/TF assoċ jat mal- istituzzjoni jew il - membru, l -awtoritajiet kompetenti għandhom ukoll, fejn xieraq, ifittxu informazzjoni minn partijiet ikkonċernati rilevanti oħra, inklużi l -Unitajiet tal-Intelligence Finanzjarja u l- aġenziji tal -infurzar tal- liġi, biex jinfurmaw il-valutazzjoni tal- adegwatezza tagħhom.²⁶

²⁶ Ara wkoll: Il - linji gwida konġunti dwar il -kooperazzjoni u l- iskambju ta’ informazzjoni għall -finijiet tad-Direttiva (UE) 2015/849 bejn l - awtoritajiet kompetenti li jissorveljaw l - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji disponibbli skont https://eba.europa.eu/regulation -and-policy/anti-money-laundering-and-countering-financing- terrorism

L- awtoritajiet kompetenti li jirċievu tali talbiet għandhom, fejn ikun possibbli, jipprovdu informazzjoni disponibbli rilevanti dwar l -idoneità tal-individwi mill- aktar fis possibbli sabiex l-awtorità kompetenti rikjedenti tkun tista’ tikkonforma maż - żmien għall - valutazzjoni stabbilit fil-paragrafu 179. L - informazzjoni pprovduta għandha tinkludi r - riżultat tal -valutazzjoni tal-adegwatezza, kwalunkwe nuqqas identifikat, miżuri meħuda biex tiġi żgurata l -adegwatezz a, ir- responsabbiltajiet tal - pożizzjoni li għaliha ġiet ivvalutata l - persuna u informazzjoni bażika dwar id- daqs, in - natura, l - iskala u l - kumplessità tal - istituzzjoni rilevanti, jew informazzjoni rilevanti oħra għall -valutazzjoni tal-adegwatezza.

L- awtoritajiet kompetenti għandhom iqisu l - informazzjoni mogħtija fil - bażijiet tad - data tal-EBA u l- ESMA dwar il - penali amministrattivi skont l -Artikolu 69 tad -Direttiva 2013/36/UE u l-Artikolu 71 tad-Direttiva 2014/65/UE bħala parti mill -valutazzjoni tal- idoneità tagħhom, billi jidentifikaw kwalunkwe penali fl- aħħar għaxar snin kontra l - istituzzjonijiet fejn il - persuna vvalutata kienet membru tal- korp ta’ ġestjoni tagħhom jew titolari ta’ funzjonijiet ewlenin u billi jqisu s - severità tal - kawża sottostanti u r- responsabbiltà tal - persuna vvalutata.

Fejn ikun rilevanti, l - awtoritajiet kompetenti jistgħu jitolbu wkoll informazzjoni mingħand awtoritajiet kompetenti oħrajn dwar l - individwu vvalutat f’każijiet meta l - persuna ma tkunx ġiet ivvalutata minn awtorità kompetenti oħra, iżda meta l -awtorità kompetenti l- oħra jaf tkun f’pożizzjoni li tipprovdi informazzjoni addizzjonali, pereżempju dwar reġistrazzjonijiet rifjutati jew il-kondotta. L- awtoritajiet kompetenti li jirċievu tali talbiet, għandhom jipprovdu inf ormazzjoni disponibbli rilevanti dwar l -idoneità tal- persuni. Fejn l - informazzjoni toriġina fi Stat Membru ieħor, din tista’ tiġi żvelata biss bil - qbil espress tal -awtoritajiet li jkunu pprovdew l- informazzjoni u, għall - finijiet biss li dawn l -awtoritajiet ikunu qablu dwarhom.

Fejn awtorità kompetenti tilħaq deċiżjoni dwar l - idoneità ta’ persuna li tvarja minn kwalunkwe valutazzjoni preċedenti magħmula minn awtorità kompetenti oħra, l -awtorità kompetenti li tagħmel l -valutazzjoni l- aktar riċenti għandha ti nforma lill-awtoritajiet kompetenti l- oħrajn bir - riżultati tal - valutazzjoni tagħha.

Fejn awtorità kompetenti tiddeċiedi li membru tal - korp ta’ ġestjoni jew kap tal -funzjoni ta’ kontroll intern u s - CFO, fejn ma jkunux parti mill - korp ta’ ġestjoni, kif imse mmi fil-paragrafu 172, ma jkunx xieraq abbażi ta’ fatti rilevanti fil - kuntest tar - riskji jew l -avvenimenti tal- ML/TF, l - awtorità kompetenti għandha, mingħajr preġudizzju għal - liġi nazzjonali, tikkondividi s - sejbiet u d - deċiżjonijiet tagħhom mas - superviżur kompetenti tal- AML/CFT.

Meta titlob l- informazzjoni, l - awtorità kompetenti li tagħmel it - talba għandha tipprovdi l - isem tal - individwu li jkun qiegħed jiġi vvalutat flimkien mad -data tat- twelid tiegħu jew l - isem tal- istituzzjoni u l - pożizzjoni li għaliha l - individwu diġà ġie vvalutat, sabiex jiġi żgurat li d - data tingħata għall - persuna korretta.