25. Samarbete mellan behöriga myndigheter

De behöriga myndigheterna bör, med beaktande av tillämplig dataskyddslagstiftning, förse varandra med all information de innehar om en ledamot i ledningsorganet eller en ledande befattningshavare för utförandet av en lämplighetsbedömning. Informationen bör också innehålla en motivering till det beslut som fattats om personens lämplighet. För detta ändamål bör den behöriga myndigheten, såvida inte nationell lagstiftning tillåter detta utan att kräva samtycke, söka samtycke från ledamöter i ledningsorganet eller ledande befattningshavare för att

• a. från behöriga myndigheter begära den information om dem som krävs för lämplighetsbedömningen,
• b. behandla och använda den tillhandahållna informationen för lämplighetsbedömningen, om ett sådant samtycke erfordras enligt gällande dataskyddslagstiftning.

Behöriga myndigheter får beakta resultaten av den lämplighetsbedömning som utförs av andra behöriga myndigheter eller annan relevant information för bedömningen av lämpligheten hos ledamöter i ledningsorganet eller av ledande befattningshavare samt begära nödvändig information från andra behöriga myndigheter för att göra detta. Vid behov bör de behöriga myndigheterna kontakta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i den berörda medlemsstaten för att få ytterligare information som är nödvändig för att bedöma integritet, ärlighet, gott anseende och lämplighet hos ett instituts ledningsorgan eller ledande befattningshavare. Utöver detta bör behöriga myndigheter, om risken avseende penningtvätt eller finansiering av terrorism med anknytning till institutet eller ledamoten är förhöjd, och om så är lämpligt, också söka information från andra relevanta berörda aktörer, inbegripet finansunderrättelseenheter och brottsbekämpande organ, för att få mer upplysningar till sin lämplighetsbedömning.²⁶

²⁶ Se även gemensamma riktlinjer för samarbete och informationsutbyte enligt direktiv (EU) 2015/849 mellan behöriga myndigheter som utövar tillsyn över kreditinstitut och finansinstitut, som finns under https://eba.europa.eu/regulation-and-policy/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism

Behöriga myndigheter som tar emot en sådan begäran bör, om så är möjligt, så snart som möjligt tillhandahålla relevant tillgänglig information om de enskilda personernas lämplighet så att den begärande behöriga myndigheten kan uppfylla kraven på den tidsram för bedömningen som anges i punkt 179. Den tillhandahållna informationen bör omfatta resultatet av lämplighetsbedömningen, eventuella identifierade brister, åtgärder som vidtagits för att säkerställa lämpligheten, ansvarsområdena för den befattning för vilken personen bedömdes och grundläggande information om det relevanta institutets storlek, art, omfattning och komplexitet eller annan relevant information för lämplighetsbedömningen.

Behöriga myndigheter bör beakta informationen i EBA:s och Esmas databaser om administrativa sanktioner i enlighet med artikel 69 i direktiv 2013/36/EU och artikel 71 i direktiv 2014/65/EU som en del av sin lämplighetsbedömning, genom att identifiera eventuella sanktioner under de senaste tio åren gentemot institut där den bedömda personen varit ledamot i ledningsorganet eller ledande befattningshavare samt beaktande allvarlighetsgraden i den underliggande orsaken och den bedömda personens ansvar.

I tillämpliga fall får de behöriga myndigheterna också begära information från andra behöriga myndigheter om den bedömda enskilda personen om personen inte har bedömts av en annan behörig myndighet, men där den andra behöriga myndigheten kan ha möjlighet att lämna ytterligare information, t.ex. om nekade registreringar eller brottsregister. Behöriga myndigheter som tar emot en sådan begäran bör tillhandahålla relevant tillgänglig information om personernas lämplighet. Om informationen har sitt ursprung i en annan medlemsstat ska den endast lämnas ut med uttryckligt medgivande från de myndigheter som har tillhandahållit informationen och endast för de ändamål för vilka dessa myndigheter gett sitt samtycke.

Om en behörig myndighet fattar ett beslut om lämpligheten hos en person som skiljer sig från en tidigare bedömning som utförts av en annan behörig myndighet, bör den behöriga myndighet som utfört den senaste bedömningen informera de övriga behöriga myndigheterna om resultatet av bedömningen.

Om en behörig myndighet beslutar att en ledamot i ledningsorganet eller en chef för den interna kontrollfunktionen och finansdirektören, om de inte ingår i det ledningsorgan som avses i punkt 172, inte är lämplig på grundval av relevanta fakta som rör risker eller händelser med koppling till penningtvätt eller finansiering av terrorism, bör den behöriga myndigheten, utan att det påverkar tillämpningen av nationell lagstiftning, dela sina resultat och beslut med den behöriga tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

Vid begäran om information bör den behöriga myndighet som gör begäran tillhandahålla namnet på den enskilda person som bedöms, tillsammans med dennes födelsedatum eller namnet på det institut och den befattning för vilken den enskilda personen redan har bedömts, för att säkerställa att uppgifter för rätt person tillhandahålls.