25. Συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να ανταλλάσσουν μεταξύ τους, τηρουμένης της ισχύουσας νομοθεσίας για την προστασία των δεδομένων, κάθε πληροφορία που έχουν στην κατοχή τους σχετικά με μέλος του διοικητικού οργάνου ή με πρόσωπο που κατέχει καίρια θέση για τη διενέργεια της αξιολόγησης της καταλληλότητας. Οι πληροφορίες θα πρέπει να περιλαμβάνουν επίσης αιτιολόγηση της απόφασης που έχει ληφθεί όσον αφορά την καταλληλότητα του προσώπου. Για τον σκοπό αυτό, εκτός εάν το εθνικό δίκαιο το επιτρέπει χωρίς να απαιτείται συγκατάθεση, η αιτούσα αρμόδια αρχή θα πρέπει να ζητεί από τα μέλη του διοικητικού οργάνου ή από τα πρόσωπα που κατέχουν καίριες θέσεις τη συγκατάθεσή τους:

• α. για την υποβολή αιτήματος σε οποιαδήποτε αρμόδια αρχή για την παροχή πληροφοριών που αφορούν τα εν λόγω πρόσωπα και είναι απαραίτητες για την αξιολόγηση της καταλληλότητας·
• β. για την επεξεργασία και τη χρήση των παρεχόμενων πληροφοριών στο πλαίσιο της αξιολόγησης της καταλληλότητας, σε περίπτωση που η συγκατάθεση αυτή απαιτείται βάσει της ισχύουσας νομοθεσίας για την προστασία των δεδομένων.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να λαμβάνουν υπόψη τα αποτελέσματα της αξιολόγησης καταλληλότητας που διενεργούν άλλες αρμόδιες αρχές ή άλλες σχετικές πληροφορίες για τον σκοπό της αξιολόγησης της καταλληλότητας για μέλη του διοικητικού οργάνου ή πρόσωπα που κατέχουν καίριες θέσεις και να ζητούν τις απαραίτητες πληροφορίες από άλλες αρμόδιες αρχές για τον σκοπό αυτό. Όταν κρίνεται αναγκαίο, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να έρχονται σε επικοινωνία με την εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στο σχετικό κράτος μέλος προκειμένου να λάβουν τις επιπλέον πληροφορίες που είναι αναγκαίες για να αξιολογήσουν την ακεραιότητα, την ειλικρίνεια, την καλή φήμη και την καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου του ιδρύματος ή των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις. Επιπλέον, σε καταστάσεις στις οποίες ο κίνδυνος νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας σχετικά με το ίδρυμα ή το μέλος είναι αυξημένος, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει επίσης, κατά περίπτωση, να ζητούν πληροφορίες από άλλα ενδιαφερόμενα μέρη, μεταξύ άλλων από τις μονάδες χρηματοοικονομικών πληροφοριών και τις υπηρεσίες επιβολής του νόμου, προκειμένου να επικαιροποιούν την αξιολόγηση καταλληλότητας²⁶ .

²⁶ Βλέπε επίσης: Κοινές κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τη συνεργασία και την ανταλλαγή πληροφοριών για τους σκοπούς της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 μεταξύ των αρμόδιων αρχών που εποπτεύουν πιστωτικά ιδρύματα και χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς στον δικτυακό τόπο https://eba.europa.eu/regulat ion-and-policy/anti-money-laundering-and-countering- financing -terrorism

Οι αρμόδιες αρχές που λαμβάνουν σχετικά αιτήματα θα πρέπει να παρέχουν, όπου είναι εφικτό, συναφείς διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με την καταλληλότητα των προσώπων το ταχύτερο δυνατό, ώστε να παρέχουν στην αιτούσα αρμόδια αρχή τη δυνατότητα τήρησης της προθεσμίας για τη διενέργεια αξιολόγησης που προβλέπεται στο σημείο 179. Οι πληροφορίες που παρέχονται θα πρέπει να περιλαμβάνουν το αποτέλεσμα της αξιολόγησης της καταλληλότητας, τυχόν ελλείψεις που έχουν εντοπιστεί, τα μέτρα που λαμβάνονται για τη διασφάλιση της καταλληλότητας, τις αρμοδιότητες της θέσης για τις οποίες το πρόσωπο υποβλήθηκε σε αξιολόγηση, καθώς και βασικές πληροφορίες σχετικά με το μέγεθος, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα του σχετικού ιδρύματος ή άλλες σχετικές πληροφορίες για την αξιολόγηση της καταλληλότητας.

Οι αρμόδιες αρχές, στο πλαίσιο της αξιολόγησης της καταλληλότητας που διενεργούν, θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τις πληροφορίες που παρέχονται στις βάσεις δεδομένων της ΕΑΤ και της ESMA όσον αφορά τις διοικητικές κυρώσεις σύμφωνα με το άρθρο 69 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ και το άρθρο 71 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, εντοπίζοντας τυχόν κυρώσεις που έχουν επιβληθεί τα τελευταία δέκα έτη κατά του ιδρύματος στο οποίο το υπό αξιολόγηση πρόσωπο ήταν μέλος του διοικητικού οργάνου ή πρόσωπο που κατείχε καίρια θέση και εξετάζοντας τη σοβαρότητα της υποκείμενης αιτίας και της υπαιτιότητας του υπό αξιολόγηση προσώπου.

Όπου κρίνεται σκόπιμο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να ζητούν από άλλες αρμόδιες αρχές πληροφορίες σχετικά με το υπό αξιολόγηση πρόσωπο σε περιπτώσεις στις οποίες το πρόσωπο αυτό δεν έχει υποβληθεί σε αξιολόγηση από άλλη αρμόδια αρχή, αλλά η εν λόγω αρμόδια αρχή ενδέχεται να είναι σε θέση να παράσχει συμπληρωματικές πληροφορίες, π.χ. όσον αφορά απορριφθείσες αιτήσεις εγγραφής σε μητρώο ή πληροφορίες ποινικού μητρώου. Οι αρμόδιες αρχές που παραλαμβάνουν αιτήματα αυτού του είδους θα πρέπει να παρέχουν συναφείς διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με την καταλληλότητα των προσώπων. Εάν οι πληροφορίες προέρχονται από άλλο κράτος μέλος, κοινοποιούνται μόνο κατόπιν ρητής συμφωνίας των αρμόδιων αρχών που διαβίβασαν τις εν λόγω πληροφορίες και αποκλειστικά για τους σκοπούς για τους οποίους συμφώνησαν οι αρχές αυτές.

Σε περίπτωση που μια αρμόδια αρχή καταλήξει σε απόφαση σχετικά με την καταλληλότητα ενός προσώπου η οποία διαφοροποιείται από προηγούμενη αξιολόγηση που έχει διενεργηθεί από άλλη αρμόδια αρχή, η αρμόδια αρχή που πραγματοποίησε την πιο πρόσφατη αξιολόγηση θα πρέπει να ενημερώνει τις άλλες αρμόδιες αρχές για το αποτέλεσμα της αξιολόγησής της.

Αν η αρμόδια αρχή αποφασίσει ότι ένα μέλος του διοικητικού οργάνου ή επικεφαλής των λειτουργιών του συστήματος εσωτερικού ελέγχου και ο ανώτερος οικονομικός διευθυντής, όταν δεν είναι μέλη του διοικητικού οργάνου, όπως αναφέρεται στο σημείο 172, δεν έχουν τα εχέγγυα καταλληλότητας βάσει συναφών στοιχείων που συνδέονται με κινδύνους ή συμβάντα νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, η αρμόδια αρχή θα πρέπει, με την επιφύλαξη του εθνικού δικαίου, να κοινοποιεί τα ευρήματα και τις αποφάσεις στην αρμόδια εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.

Στο πλαίσιο του αιτήματος παροχής πληροφοριών, η αρμόδια αρχή που υποβάλλει το αίτημα θα πρέπει να γνωστοποιεί το όνομα του υπό αξιολόγηση προσώπου μαζί με την ημερομηνία γέννησής του ή την ονομασία του ιδρύματος και τη θέση για την οποία έχει ήδη αξιολογηθεί το εν λόγω πρόσωπο, ούτως ώστε να διασφαλίζεται ότι διαβιβάζονται δεδομένα για το σωστό πρόσωπο.