25. Kompetento iestāžu sadarbība

Kompetentajām iestādēm, ievērojot piemērojamos datu aizsardzības tiesību aktus, savstarpēji ir jāsniedz visa to rīcībā esošā informācija par vadības struktūras locekli vai personu, kas veic pamatfunkcijas, piemērotības novērtējuma veikšanai. Informācijā ir jāiekļauj arī pamatojums lēmumam, kas pieņemts par minētās personas piemērotību. Šajā nolūkā, ja vien valsts tiesību akti to neatļauj, neprasot piekrišanu, kompetentajai iestādei, kas iesniedz pieprasījumu, ir jāsaņem vadības struktūras locekļu vai personu, kas veic pamatfunkcijas, piekrišana:

• a. pieprasīt jebkurai kompetentajai iestādei ar tiem saistītu informāciju, kas vajadzīga piemērotības novērtējumam;
• b. apstrādāt un izmantot sniegto informāciju piemērotības novērtēšanai, ja šāda piekrišana ir prasīta piemērojamajos datu aizsardzības tiesību aktos.

Kompetentās iestādes var ņemt vērā citu kompetento iestāžu veiktā piemērotības novērtējuma rezultātus vai citu būtisku informāciju, lai novērtētu vadības struktūras locekļu vai personu, kas veic pamatfunkcijas, piemērotību, un šajā nolūkā pieprasīt citām kompetentajām iestādēm sniegt vajadzīgo informāciju. Attiecīgā gadījumā kompetentajām iestādēm ir jāsazinās ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas uzraudzības iestādi attiecīgajā dalībvalstī, lai iegūtu papildu informāciju iestādes vadības struktūras locekļu vai personu, kas veic pamatfunkcijas, godprātību, godīgumu, labu reputāciju un piemērotību. Turklāt situācijās, kad pieaug nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas risks, kas saistīts ar iestādi vai locekli, kompetentajām iestādēm vajadzības gadījumā ir arī jālūdz informācija citām attiecīgajām ieinteresētajām personām, tostarp Finanšu izlūkošanas vienībām un tiesībaizsardzības iestādēm, lai informētu par piemērotības novērtējumu.²⁶

²⁶ Skatīt arī: Pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu Direktīvas (ES) 2015/849 mērķiem starp kompetentajām iestādēm, kas uzrauga kredītiestādes un finanšu iestādes, pieejamas vietnē https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/anti - money - laundering - and - countering - financing - terrorism

Kompetentajām iestādēm, kas saņem šādus pieprasījumus, iespējami drīzāk ir jāsniedz attiecīgā pieejamā informācija par personu piemērotību, lai pieprasījuma iesniedzēja kompetentā iestāde varētu ievērot 179. punktā noteikto novērtēšanas termiņu. Sniegtajā informācijā ir jāiekļauj piemērotības novērtējuma rezultāts, visi konstatētie trūkumi, pasākumi, kas veikti piemērotības nodrošināšanai, tā amata pienākumi, attiecībā uz kuru persona tika novērtēta, un pamatinformācija par attiecīgās iestādes lielumu, veidu, mērogu un sarežģītību vai cita piemērotības novērtēšanai būtiska informācija.

Kompetentajām iestādēm ir jāapsver EBI un EVTI datubāzēs sniegtā informācija par administratīvajiem sodiem saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 69. pantu un Direktīvas 2014/65/ES 71. pantu kā daļa no to piemērotības novērtējuma, apzinot jebkādas sankcijas pēdējo desmit gadu laikā pret iestādēm, kurās novērtētā persona bijusi to vadības struktūras locekle vai persona, kas veic pamatfunkcijas, un ņemot vērā pamatā esošā cēloņa nopietnību un novērtētās personas atbildību.

Attiecīgā gadījumā kompetentās iestādes var arī pieprasīt informāciju citām kompetentajām iestādēm par novērtēto personu situācijās, kad personu nav novērtējusi cita kompetentā iestāde, bet otra kompetentā iestāde var sniegt papildu informāciju, piemēram, par atteiktām reģistrācijām vai sodāmības reģistru. Kompetentajām iestādēm, kas saņem šādus lūgumus, ir jāsniedz atbilstīga pieejamā informācija par personu piemērotību. Ja informācijas izcelsme ir citā dalībvalstī, to izpauž tikai ar to iestāžu nepārprotamu piekrišanu, kuras sniegušas informāciju, un tikai tiem mērķiem, kuriem šīs iestādes devušas savu piekrišanu.

Ja kompetentā iestāde pieņem lēmumu par personas piemērotību, kas atšķiras no jebkura iepriekšēja novērtējuma, ko veikusi cita kompetentā iestāde, kompetentajai iestādei, kas veic jaunāko novērtējumu, ir jāinformē pārējās kompetentās iestādes par sava novērtējuma rezultātiem.

Ja kompetentā iestāde nolemj, ka kāds vadības struktūras loceklis vai iekšējās kontroles funkcijas vadītājs un finanšu direktors, ja viņi nav vadības struktūras locekļi, kā minēts 172. punktā, nav piemēroti, pamatojoties uz attiecīgiem faktiem saistībā ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskiem vai notikumiem, kompetentajai iestādei, neskarot valsts tiesību aktus, ir jāinformē kompetentā nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanas uzraudzības iestāde par saviem konstatējumiem un lēmumiem.

Pieprasot informāciju, kompetentajai iestādei, kas iesniedz pieprasījumu, ir jānorāda novērtējamās personas vārds un uzvārds, dzimšanas datums vai iestādes nosaukums un amats, attiecībā uz kuru minētā persona jau ir novērtēta, lai nodrošinātu, ka tiek sniegti dati par pareizo personu.