25. Сътрудничество между компетентните органи

Като спазват приложимото законодателство за защита на данните, компетентните органи следва да предоставят един на друг цялата информация, с която разполагат по отношение на даден член на ръководния орган или лице, заемащо ключова позиция, с оглед на извършването на оценката на пригодността. Информацията следва да включва така също обосновка на взетото решение по отношение на пригодността на въпросното лице. За тази цел, освен ако националното законодателство разрешава това без да се изисква съгласие, искащият информация компетентен орган следва да поиска съгласието на членовете на ръководния орган или на лицата, заемащи ключови позиции:

• а. за да поиска от компетентен орган информация по отношение на тях, която е необходима за оценката на пригодността;
• б. за да обработва и използва предоставената информация за оценката на пригодността, ако такова съгласие се изисква съгласно приложимото законодателство за защита на данните.

Компетентните органи могат да вземат предвид резултатите от оценката на пригодността, извършена от други компетентни органи или друга информация, която е от значение за оценката на пригодността, по отношение на членове на ръководния орган или на лица, заемащи ключови позиции, и за тази цел да поискат необходимата информация от други компетентни органи. Когато е целесъобразно, компетентните органи следва да се свържат с надзорния орган в областта на борбата с ИП и ФТ в съответната държава членка, за да получат допълнителна информация, необходима за оценка на почтеността, честността, добрата репутация и пригодността на ръководния орган или на лицата, заемащи ключови позиции в институцията. Освен това в случаите, в които рискът от ИП/ФТ, свързан с институцията или с даден член, е повишен, компетентните органи следва също така, когато е целесъобразно, да потърсят информация от други съответни заинтересовани страни, включително от звената за финансово разузнаване и от правоприлагащите служби, за да получат информация за целите на оценката на пригодността, която извършват²⁶ .

²⁶ Вж. също: Съвместни насоки относно сътрудничеството и обмена на информация за целите на Директива (ЕС) 2015/849 между компетентните органи, упражняващи надзор върху кредитните и финансовите институции, достъпни на https://eba.europa.eu/regulation -and-policy/anti-money- laundering -and- countering - financing - terrorism

Компетентните органи, получаващи такива искания, следва по възможност да предоставят съответната налична информация относно пригодността на лицата във възможно най - кратки срокове, за да може искащият информация компетентен орган да спази срока за оценка, определен в точка 179. Предоставената информация следва да включва резултата от оценката на пригодността, всички установени недостатъци, предприетите мерки за гарантиране на пригодността, отговорностите на позицията, за която се прави оценка на лицето, както и основна информация относно големината, естеството, мащаба и сложността на съответната институция или друга информация, която е приложима по отношение на оценката на пригодността.

Компетентните органи следва да вземат предвид информацията, която се съдържа в базите данни на ЕБО и ЕОЦКП, относно административните санкции в съответствие с член 69 от Директива 2013/36/ЕС и член 71 от Директива 2014/65/ЕС в рамките на извършваната от тях оценка на пригодността, като установят всички санкции през последните 10 години срещу институциите, в които оценяваното лице е било член на техния ръководен орган или лице, заемащо ключова позиция, и вземат предвид сериозността на причината за налагането им и отговорността на оценяваното лице.

Ако е уместно, компетентните органи могат също така да поискат информация от други компетентни органи относно оценяваното лице в случаи, в които лицето не е било оценено от друг компетентен орган, но когато другият компетентен орган е в позиция да предостави допълнителна информация, например относно отказани регистрации или свидетелства за съдимост. Компетентните органи, които получат такива искания, следва да предоставят съответната налична информация относно пригодността на лицата. Когато информацията е с произход от друга държава членка, тя следва да бъде оповестявана само с изричното съгласие на органите, които са я предоставили, и единствено за целите, за които тези органи са дали съгласието си.

Когато компетентният орган вземе решение относно пригодността на дадено лице, което се различава от предишна оценка, извършена от друг компетентен орган, компетентният орган, който е извършил по - скорошната оценка, следва да информира другите компетентни органи за резултатите от своята оценка.

Когато компетентен орган реши, че член на ръководния орган или ръководител на функцията за вътрешен контрол и главният финансов директор, когато те не са част от ръководния орган, както е посочено в точка 172, не е пригоден въз основа на съответните факти в контекста на рисковете или събитията, свързани с ИП/ФТ, компетентният орган следва, без да се засяга националното законодателство, да сподели своите констатации и решения с компетентния надзорен орган в областта на борбата с ИП и ФТ.

Когато иска информация, компетентният орган, отправящ искането, следва да посочи името на оценяваното лице, заедно с неговата или нейната дата на раждане, име на институцията и длъжност, за която лицето вече е било оценено, за да се гарантира предоставянето на данни за правилното лице.