25. Spolupráca medzi príslušnými orgánmi

Príslušné orgány by si na účely vykonávania posúdení vhodnosti mali navzájom poskytovať všetky informácie, ktoré majú o členovi riadiaceho orgánu alebo o osobe zastávajúcej kľúčovú funkciu, pričom by mali dodržiavať platné právne predpisy v oblasti ochrany osobných údajov. Tieto informácie by mali obsahovať aj odôvodnenie prijatého rozhodnutia týkajúceho sa vhodnosti danej osoby. Pokiaľ sa vo vnútroštátnom práve nepovoľuje požiadať o tieto informácie bez súhlasu, žiadajúci príslušný orgán by na tento účel od členov riadiaceho orgánu alebo od osôb zastávajúcich kľúčové funkcie mal získať súhlas:

• a. na požiadanie akéhokoľvek príslušného orgánu o informácie, ktoré sa ich týkajú a ktoré sú potrebné na posúdenie vhodnosti;
• b. na spracovanie a používanie poskytnutých informácií na posúdenie vhodnosti, ak sa súhlas vyžaduje na základe platných právnych predpisov v oblasti ochrany osobných údajov.

Príslušné orgány môžu zohľadniť výsledky posúdenia vhodnosti členov riadiaceho orgánu alebo osôb zastávajúcich kľúčové funkcie, ktoré vykonali iné príslušné orgány, alebo iné relevantné informácie na účely posúdenia vhodnosti členov riadiaceho orgánu alebo osôb zastávajúcich kľúčové funkcie a požiadať na tento účel ostatné príslušné orgány o potrebné informácie. V prípade potreby by príslušné orgány mali kontaktovať orgán dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v príslušnom členskom štáte s cieľom získať dodatočné informácie potrebné na posúdenie bezúhonnosti, čestnosti, dobrej povesti a vhodnosti riadiaceho orgánu inštitúcie alebo osôb zastávajúcich kľúčové funkcie. Navyše v situáciách, keď je riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v súvislosti s inštitúciou alebo členom vyššie, by príslušné orgány mali tiež v prípade potreby požiadať

• o informácie aj iné relevantné zainteresované strany vrátane finančných spravodajských jednotiek a orgánov presadzovania práva s cieľom poskytnúť informácie o posúdení ich vhodnosti.²⁶

²⁶ Pozri tiež: Spoločné usmernenia o spolupráci a výmene informácií na účely smernice (EÚ) 2015/849 medzi príslušnými orgánmi, ktoré vykonávajú dohľad nad úverovými a finančnými inštitúciami https://eba.europa.eu/regulation -and- policy/anti - money - laundering -and- countering - financing - terrorism

Príslušné orgány, ktoré dostanú takéto žiadosti, by mali, ak je to možné, čo najskôr poskytnúť príslušné dostupné informácie o vhodnosti jednotlivcov, aby žiadajúci príslušný orgán mohol dodržať lehotu na posúdenie stanovenú v odseku 179. Poskytnuté informácie by mali obsahovať výsledok posúdenia vhodnosti, všetky zistené nedostatky, opatrenia prijaté na zabezpečenie vhodnosti, povinnosti v rámci pozície, pre ktorú sa vykonáva posúdenie danej osoby, a základné informácie o veľkosti, povahe, rozsahu a zložitosti relevantnej inštitúcie alebo iné relevantné informácie na posúdenie vhodnosti.

Príslušné orgány by v rámci svojho posúdenia vhodnosti mali zohľadniť informácie, ktoré sú k dispozícii v databázach orgánov EBA a ESMA, o správnych sankciách uložených podľa článku 69 smernice 2013/36/EÚ a článku 71 smernice 2014/65/EÚ, a to tak, že identifikujú všetky sankcie uložené v posledných piatich rokoch inštitúciám, v ktorých bola posudzovaná osoba členom ich riadiaceho orgánu alebo osobou zastávajúcou kľúčovú funkciu, a zvážia závažnosť súvisiacej príčiny a zodpovednosť posudzovanej osoby.

Príslušné orgány môžu v prípade potreby požiadať iné príslušné orgány aj o informácie

• o posudzovanej osobe v prípadoch, keď danú osobu neposudzoval ďalší príslušný orgán, ale iný príslušný orgán môže byť schopný poskytnúť doplňujúce informácie, napr. o zamietnutých registráciách alebo o záznamoch vedených v registri trestov. Príslušné orgány, ktoré dostanú takéto žiadosti, by mali poskytnúť dostupné príslušné informácie týkajúce sa vhodnosti daných osôb. Ak informácie pochádzajú z iného členského štátu, smú sa zverejniť len s výslovným súhlasom orgánov, ktoré ich poskytli, a len na účely, na ktoré tieto orgány udelili svoj súhlas.

Ak príslušný orgán prijme rozhodnutie o vhodnosti danej osoby, ktoré sa líši od predchádzajúceho posúdenia vykonaného iným príslušným orgánom, mal by príslušný orgán vykonávajúci novšie posúdenie o výsledku svojho posúdenia informovať iné príslušné orgány.

Ak príslušný orgán rozhodne, že člen riadiaceho orgánu alebo vedúci funkcie vnútornej kontroly a finančný riaditeľ, keď nie sú súčasťou riadiaceho orgánu, ako sa uvádza v odseku 172, nie je na základe relevantných skutočností v súvislosti s rizikami alebo incidentmi prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vhodný, príslušný orgán by mal bez toho, aby bolo dotknuté vnútroštátne právo, oznámiť svoje zistenia a rozhodnutia príslušným orgánom dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

Príslušný orgán, ktorý žiada o poskytnutie informácií, by mal v žiadosti uviesť meno posudzovanej osoby spoločne s jej dátumom narodenia alebo názov inštitúcie a pozíciu, pre ktorú už bola daná osoba posúdená, aby sa zabezpečilo, že sa zverejnia údaje týkajúce sa správnej osoby.