25. Sodelovanje med pristojnimi organi

Pristojni organi bi si morali ob upoštevanju veljavne zakonodaje o varstvu podatkov izmenjati vse informacije o članu upravljalnega organa ali nosilcu ključne funkcije, ki jih hranijo za namene izvedbe ocenjevanja primernosti. Te informacije bi morale vključevati tudi utemeljitev odločitve, sprejete v zvezi s primernostjo zadevne osebe. Če nacionalna zakonodaja ne določa, da soglasje v tem primeru ni potrebno, bi moral pristojni organ, ki zaprosi za informacije, v ta namen pridobiti soglasje članov upravljalnega organa ali nosilcev ključnih funkcij, da lahko:

• a. od katerega koli pristojnega organa zahteva informacije v zvezi z njimi, potrebne za ocenjevanje primernosti;
• b. predložene informacije obdela in uporabi za namen ocenjevanja primernosti, če je tako soglasje potrebno v skladu z veljavno zakonodajo o varstvu podatkov.

Pristojni organi lahko upoštevajo rezultate ocenjevanja primernosti, ki so ga v zvezi z zadevnimi člani upravljalnega organa ali nosilci ključnih funkcij izvedli drugi pristojni organi, ali druge pomembne informacije za namen ocenjevanja primernosti zadevnih oseb in v ta namen od drugih pristojnih organov zahtevajo potrebne informacije. Kadar je ustrezno, bi morali pristojni organi vzpostaviti stik z nadzornikom za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma v zadevni državi članici ter od njega pridobiti dodatne informacije, potrebne za oceno poštenosti, odkritosti, ugleda in primernosti upravljalnega organa ali nosilcev ključnih funkcij v instituciji. Poleg tega bi morali pristojni organi v primerih, ko v zvezi z institucijo ali članom obstaja povečano tveganje za pranje denarja in financiranje terorizma, kadar je to primerno, pridobiti informacije od drugih zadevnih zainteresiranih strani, med drugim od finančno - obveščevalnih enot in organov kazenskega pregona, ter pridobljene informacije uporabiti pri svojem ocenjevanju primernosti²⁶ .

²⁶ Glej tudi: skupne smernice o sodelovanju in izmenjavi informacij med pristojnimi organi, ki nadzirajo kreditne in finančne institucije, za namen izvajanja Direktive (EU) 2015/849, ki so na voljo na naslovu https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/anti - money - laundering - and - countering - financing - terrorism

Pristojni organi, ki prejmejo tako zahtevo, bi morali, kadar je to mogoče, ustrezne razpoložljive informacije o primernosti posameznikov pristojnemu organu, ki zaprosi za informacije, predložiti čim prej in mu tako omogočiti, da ocenjevanje izvede v roku, določenem v odstavku 179. Predložene informacije bi morale vključevati rezultat ocenjevanja primernosti, vse ugotovljene pomanjkljivosti, sprejete ukrepe za zagotovitev primernosti, odgovornosti funkcije, v zvezi s katero je bila zadevna oseba ocenjena, ter osnovne informacije

• o velikosti, naravi, obsegu in zapletenosti zadevne institucije, ali druge informacije, pomembne za ocenjevanje primernosti.

Pristojni organi bi morali v okviru svojega ocenjevanja primernosti upoštevati informacije, zbrane v podatkovnih zbirkah organov EBA in ESMA o upravnih kaznih v skladu s členom 69 Direktive 2013/36/EU oziroma členom 71 Direktive 2014/65/EU, tako da navedejo vse kazni, ki so bile v zadnjih desetih letih naložene institucijam, v katerih je bila ocenjevana oseba član upravljalnega organa ali nosilec ključne funkcije, ter upoštevajo resnost vzroka za te kazni in odgovornost ocenjevane osebe.

Po potrebi lahko pristojni organi informacije o ocenjevani osebi zahtevajo od drugih pristojnih organov tudi v primerih, kadar te osebe ni ocenil drug pristojni organ, vendar lahko ta organ zagotovi dodatne informacije, npr. o zavrnjenih registracijah ali kazenskih evidencah. Pristojni organi, ki prejmejo tako zahtevo, bi morali predložiti ustrezne razpoložljive informacije o primernosti oseb. Kadar informacije izvirajo iz druge države članice, se razkrijejo le ob izrecnem soglasju organov, ki so jih predložili, in le za namene, za katere so ti organi dali svoje soglasje.

Kadar pristojni organ na podlagi svojega ocenjevanja primernosti osebe sprejeme odločitev, ki je drugačna od odločitve, ki jo je pred tem na podlagi svojega ocenjevanja sprejel drug pristojni organ, bi moral pristojni organ, ki je izvedel zadnje ocenjevanje, druge pristojne organe obvestiti o rezultatu svojega ocenjevanja.

Kadar pristojni organ odloči, da član upravljalnega organa ali vodja funkcije notranje kontrole in glavni finančni direktor, kadar ti niso del upravljalnega organa, kot je navedeno v odstavku 172, na podlagi pomembnih dejstev o tveganjih ali dogodkih pranja denarja in financiranja terorizma ni primeren, bi moral pristojni organ brez poseganja v nacionalno zakonodajo svoje ugotovitve in odločitve izmenjati s pristojnim nadzornikom za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma.

Pristojni organ, ki od drugega pristojnega organa zahteva informacije, bi moral v zahtevi navesti ime in priimek ocenjevane osebe ter njen datum rojstva ali ime institucije in funkcije, v zvezi s katero je oseba že bila ocenjena, da se zagotovi, da bodo predloženi podatki za pravo osebo.