25. Kompetentingų institucijų bendradarbiavimas

Kompetentingos institucijos, laikydamosi taikomų duomenų apsaugos teisės aktų, turėtų teikti viena kitai visą jų turimą tinkamumo vertinimui atlikti reikalingą informaciją apie valdymo organo narį arba pagrindines funkcijas atliekantį asmenį. Į šią informaciją taip pat turėtų būti įtrauktas dėl šio asmens tinkamumo priimto sprendimo pagrindimas. Šiuo tikslu, išskyrus atvejus, kai pagal nacionalinės teisės aktus tai leidžiama neprašant sutikimo, prašančioji kompetentinga institucija turėtų paprašyti, kad valdymo organo nariai arba pagrindines funkcijas atliekantys asmenys duotų sutikimą, pagal kurį ji galėtų:

• a. prašyti iš bet kurios kompetentingos institucijos su jais susijusios informacijos, kurios reikia tinkamumo vertinimui atlikti;
• b. tvarkyti ir naudoti pateiktą informaciją atlikdama tinkamumo vertinimą, jei tokio sutikimo reikalaujama pagal taikomus duomenų apsaugos teisės aktus.

Kompetentingos institucijos gali atsižvelgti į kitų kompetentingų institucijų atlikto tinkamumo vertinimo rezultatus arba kitą informaciją apie valdymo organo narius arba pagrindines funkcijas atliekančius asmenis, kuri yra svarbi tinkamumui vertinti, ir tuo tikslu prašyti iš kitų kompetentingų institucijų reikalingos informacijos. Jeigu tai tikslinga, kompetentingos institucijos turėtų kreiptis į atitinkamos valstybės narės kovos su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu priežiūros instituciją, ir prašyti papildomos informacijos, kuri yra reikalinga įstaigos valdymo organo arba pagrindines funkcijas atliekančių asmenų dorumui, sąžiningumui, gerai reputacijai ir tinkamumui vertinti. Be to, tais atvejais, kai su įstaiga susijusi pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo rizika yra padidėjusi, kompetentingos institucijos, jei tai tikslinga, taip pat turėtų prašyti informacijos iš kitų atitinkamų suinteresuotųjų subjektų, įskaitant Finansinės žvalgybos tarnybas ir teisėsaugos institucijas, kuria galėtų remtis vertindamos tinkamumą²⁶ .

²⁶ Taip pat žr. Bendras gaires dėl kompetentingų institucijų, vykdančių kredito ir finansų įstaigų priežiūrą, bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą (ES) 2015/849: https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/anti - money - laundering - and - countering - financing - terrorism .

Gavusios tokius prašymus, kompetentingos institucijos turėtų, jei įmanoma, kuo greičiau pateikti atitinkamą turimą informaciją apie asmenų tinkamumą, kad prašančioji kompetentinga institucija galėtų laikytis 179 dalyje nustatyto vertinimui skirto laikotarpio. Pateikiamą informaciją turėtų sudaryti tinkamumo vertinimo rezultatai, visi nustatyti trūkumai, taikytos tinkamumo užtikrinimo priemonės, pareigybei, dėl kurios asmuo vertintas, priskirtos atsakomybės sritys ir pagrindinė informacija apie atitinkamos įstaigos dydį, veiklos pobūdį, mastą ir sudėtingumą arba kita tinkamumui vertinti svarbi informacija.

Atlikdamos tinkamumo vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į EBI ir ESMA duomenų bazėse pagal Direktyvos 2013/36/ES 69 straipsnį ir Direktyvos 2014/65/ES 71 straipsnį pateiktą informaciją apie administracines sankcijas, surinkti informaciją apie visas pastarųjų dešimties metų sankcijas, taikytas įstaigoms, kuriose vertinamas asmuo buvo valdymo organo narys arba pagrindines funkcijas atliekantis asmuo, ir atsižvelgti į priežasties, dėl kurios skirta sankcija, rimtumą bei vertinamo asmens atsakomybę.

Prireikus kompetentingos institucijos taip pat gali prašyti informacijos apie vertinamą asmenį iš kitų kompetentingų institucijų, jei kita kompetentinga institucija šio asmens nebuvo įvertinusi, bet gali pateikti papildomos informacijos, pvz., apie nesuteiktą registraciją arba teistumą. Gavusios tokius prašymus, kompetentingos institucijos turėtų pateikti atitinkamą turimą informaciją apie asmenų tinkamumą. Jei informacijos šaltinis yra kitoje valstybėje narėje, ši informacija atskleidžiama tik gavus aiškų informaciją pateikusių institucijų sutikimą ir tik tais tikslais, dėl kurių šios institucijos davė sutikimą.

Jei kompetentingos institucijos priimtas sprendimas dėl asmens tinkamumo skiriasi nuo kitos kompetentingos institucijos anksčiau atlikto vertinimo, naujesnį vertinimą atlikusi kompetentinga institucija savo vertinimo rezultatus turėtų pranešti kitoms kompetentingoms institucijoms.

Jei kompetentinga institucija, remdamasi svarbiais su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu susijusiais faktais arba įvykiais, nusprendžia, kad valdymo organo narys, vidaus kontrolės funkcijų vadovas ir vyriausiasis finansininkas, kurie nėra valdymo organo nariai, kaip nurodyta 172 dalyje, nėra tinkami, kompetentinga institucija, nepažeisdama nacionalinės teisės, turėtų apie savo išvadas ir sprendimus pranešti kompetentingai kovos su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu priežiūros institucijai.

Siekdama užtikrinti, kad būtų pateikiami tinkamo asmens duomenys, prašydama informacijos prašančioji kompetentinga institucija turėtų nurodyti vertinamo asmens vardą ir pavardę, taip pat jo gimimo datą, įstaigos pavadinimą ir pareigybę, dėl kurios asmuo jau buvo vertintas.