25. Cooperarea între autoritățile competente

Autoritățile competente trebuie să - și transmită reciproc, cu respectarea legislației aplicabile în materie de protecție a datelor, orice informații pe care le dețin în legătură cu un membru al organului de conducere sau o persoană care deține funcții cheie pentru efectuarea unei evaluări a adecvării. Informațiile trebuie să includă și justificarea deciziei luate cu privire la adecvarea persoanei respective. În acest scop, cu excepția cazului în care dreptul intern permite acest lucru fără solicitarea consimțământului, autoritatea competentă solicitantă trebuie să obțină consimțământul membrilor organului de conducere sau al persoanelor care dețin funcții cheie:

• a. pentru a solicita oricărei autorități competente informații cu privire la aceștia sau acestea, care sunt necesare pentru evaluarea adecvării;
• b. pentru a prelucra și a utiliza informațiile furnizate la evaluarea adecvării, dacă un astfel de consimțământ este solicitat conform legislației aplicabile în materie de protecție a datelor.

Autoritățile competente pot lua în considerare rezultatele evaluării adecvării efectuate de alte autorități competente sau alte informații relevante în scopul evaluării adecvării cu privire la membrii organului de conducere sau la persoane care dețin funcții cheie și să solicite informațiile necesare de la alte autorități competente în acest scop. După caz, autoritățile competente ar trebui să contacteze autoritatea de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului din statul membru relevant pentru a obține informații suplimentare necesare pentru a evalua integritatea, onestitatea, buna reputație și adecvarea organului de conducere sau a persoanelor care dețin funcții cheie din cadrul unei instituții. În plus, în situațiile în care există un risc sporit de spălarea banilor sau de finanțare a terorismului asociat instituției sau membrului, autoritățile competente ar trebui de asemenea, după caz, să solicite informații de la alte părți interesate relevante, inclusiv de la unitățile de informații financiare și de la autoritățile de aplicare a legii, pentru a contribui la evaluarea adecvării acestora²⁶ .

²⁶ Vezi, de asemenea: Ghidul comun privind cooperarea și schimbul de informații în scopul Directivei (UE) 2015/849 între autoritățile competente care supraveghează instituțiile de credit și financiare la https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/anti - money - laundering - and - countering - financing - terrorism

Autoritățile competente care primesc astfel de solicitări trebuie, dacă este posibil, să comunice cât mai curând posibil informații relevante disponibile cu privire la adecvarea persoanelor pentru a permite autorității competente solicitante să respecte termenul pentru evaluare prevăzut la punctul 179. Informațiile puse la dispoziție trebuie să cuprindă rezultatul evaluării adecvării, orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru asigurarea adecvării, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana și informații de bază cu privire la mărimea, natura, amploarea și complexitatea instituției relevante, precum și alte informații relevante pentru evaluarea adecvării.

Autoritățile competente trebuie să țină cont de informațiile furnizate în bazele de date ale ABE și ESMA cu privire la sancțiunile administrative în conformitate cu articolul 69 din Directiva 2013/36/UE și cu articolul 71 din Directiva 2014/65/UE în cadrul evaluării adecvării, identificând orice sancțiuni din ultimii zece ani aplicate instituțiilor, în cazul în care persoana evaluată a fost membru al organului de conducere a acestora sau o persoană care a deținut funcții cheie, și luând în considerare gravitatea cauzei acestora, responsabilitatea persoanei evaluate.

După caz, autoritățile competente pot solicita, de asemenea, informații de la alte autorități competente în legătură cu persoana evaluată în cazul în care persoana nu a fost evaluată de o altă autoritate competentă, însă atunci când cealaltă autoritate competentă poate fi în măsură să ofere informații suplimentare, de exemplu, cu privire la evidențe sau caziere refuzate. Autoritățile competente care primesc astfel de solicitări trebuie să pună la dispoziție informațiile disponibile relevante cu privire la adecvarea persoanelor. În cazul în care provin de la alt stat membru, informațiile sunt divulgate doar cu acordul expres al autorităților care le - au comunicat și exclusiv în scopurile pentru care autoritățile respective și - au dat acordul.

În cazul în care o autoritate competentă ia o decizie cu privire la adecvarea unei persoane, care este diferită de orice evaluare anterioară efectuată de altă autoritate competentă, autoritatea competentă care efectuează cea mai recentă evaluare trebuie să informeze celelalte autorități competente cu privire la rezultatul evaluării sale.

În cazul în care o autoritate competentă decide că un membru al organului de conducere sau un șef al funcției de control intern și directorul financiar, atunci când nu fac parte din organul de conducere, astfel cum se menționează la punctul 172, nu este adecvat pe baza faptelor relevante în contextul riscurilor sau evenimentelor de spălarea banilor sau de finanțare a terorismului, autoritatea competentă ar trebui, fără a aduce atingere dreptului intern, să își comunice constatările și deciziile autorității competente în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.

Atunci când solicită informații, autoritatea competentă solicitantă trebuie să menționeze numele persoanei supuse evaluării, alături de data nașterii sau denominalizarea instituției și funcția pentru care persoana a fost deja evaluată pentru a asigura comunicarea de date pentru persoana corectă.