25. Suradnja među nadležnim tijelima

Nadležna tijela trebaju jedna drugima pružiti sve informacije koje posjeduju o članu upravljačkog tijela ili nositelju ključnih funkcija u svrhu provedbe procjene primjerenosti, pritom poštujući mjerodavno zakonodavstvo o zaštiti podataka. Te bi informacije trebale uključivati i obrazloženje odluke donesene u pogledu primjerenosti te osobe. U tu svrhu, osim ako je to dopušteno nacionalnim pravom bez traženja privole, nadležno tijelo koje traži informacije treba zatražiti privolu od članova upravljačkog tijela ili nositelja ključnih funkcija:

• a. da od bilo kojeg nadležnog tijela zatraži informacije povezane s njima koje su potrebne za procjenu primjerenosti
• b. za obradu i upotrebu pruženih informacija za procjenu primjerenosti, ako je ta privola predviđena mjerodavnim zakonodavstvom o zaštiti podataka.

Nadležna tijela mogu uzeti u obzir rezultate procjena primjerenosti koje su provela druga nadležna tijela ili druge relevantne informacije za potrebe procjene primjerenosti članova upravljačkog tijela ili nositeljâ ključnih funkcija te zatražiti potrebne informacije od drugih nadležnih tijela kako bi provela tu procjenu. Prema potrebi, nadležna tijela trebaju se obratiti nadzornom tijelu za sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma u relevantnoj državi članici kako bi dobila dodatne informacije potrebne za procjenu poštenja, iskrenosti, dobrog ugleda i primjerenosti upravljačkog tijela ili nositeljâ ključnih funkcija određene institucije. Osim toga, u situacijama u kojima je povećan rizik od pranja novca ili financiranja terorizma u vezi s institucijom ili članom, nadležna tijela trebaju, prema potrebi, zatražiti informacije i od drugih relevantnih dionika, uključujući financijsko - obavještajne jedinice i tijela kaznenog progona, kako bi pribavila podatke za svoju procjenu primjerenosti²⁶ .

²⁶ Vidi i: Zajedničke smjernice o suradnji i razmjeni informacija za potrebe Direktive (EU) 2015/849 među nadležnim tijelima koja nadziru kreditne i financijske institucije dostupne na https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/anti - money - laundering - and - countering - financing - terrorism

Nadležna tijela koja prime takve zahtjeve trebaju, ako je moguće, što prije dostaviti relevantne dostupne informacije o primjerenosti pojedinaca kako bi se nadležnom tijelu koje traži informacije omogućilo da poštuje rok za procjenu utvrđen stavkom 179. Pružene informacije trebale bi obuhvaćati rezultat procjene primjerenosti, sve utvrđene nedostatke, mjere koje su poduzete kako bi se omogućila primjerenost, odgovornosti pozicije za koju je osoba procijenjena te osnovne informacije o veličini, vrsti, opsegu i složenosti relevantne institucije ili druge relevantne informacije za procjenu primjerenosti.

Nadležna tijela trebala bi u okviru svoje procjene primjerenosti uzeti u obzir informacije iz EBA - inih i ESMA - inih baza podataka o administrativnim kaznama u skladu s člankom 69. Direktive 2013/36/EU i člankom 71. Direktive 2014/65/EU, utvrđivanjem svih kazni izrečenih u posljednjih deset godina institucijama u kojima je osoba koju se procjenjuje bila član upravljačkog tijela ili nositelj ključnih funkcija i uzimajući u obzir težinu glavnog uzroka i odgovornost osobe koju se procjenjuje.

Prema potrebi, nadležna tijela mogu zatražiti informacije o osobi koju se procjenjuje i od drugih nadležnih tijela u slučajevima kada drugo nadležno tijelo nije procijenilo osobu, ali kada drugo nadležno tijelo možda može pružiti dodatne informacije, npr. o odbijenim registracijama ili kaznenoj evidenciji. Nadležna tijela koja prime takve zahtjeve trebala bi pružiti relevantne dostupne informacije o primjerenosti osoba. Ako informacije potječu iz druge države članice, smiju se objaviti samo uz izričitu suglasnost tijela koja su pružila te informacije i samo u svrhu za koju su ta tijela dala suglasnost.

Ako nadležno tijelo donese odluku o primjerenosti osobe koja se razlikuje od bilo koje prethodne procjene koju je provelo neko drugo nadležno tijelo, nadležno tijelo koje je provelo noviju procjenu treba obavijestiti drugo nadležno tijelo o rezultatu svoje procjene.

Ako nadležno tijelo odluči da član upravljačkog tijela ili voditelj kontrolne funkcije i glavni financijski direktor, ako nisu dio upravljačkog tijela, kako je utvrđeno u stavku 172., nisu primjereni na temelju važnih činjenica u kontekstu rizika ili događaja povezanih s pranjem novca ili financiranjem terorizma, nadležno tijelo trebalo bi, ne dovodeći u pitanje nacionalno pravo, podijeliti svoje nalaze i odluke s nadležnim nadzornim tijelom za sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma.

Kada traži informacije, nadležno tijelo koje podnosi zahtjev treba navesti ime pojedinca kojeg se procjenjuje te njegov datum rođenja ili naziv institucije i poziciju za koju je pojedinac već procijenjen kako bi se osiguralo da su dostavljeni podatci za točnu osobu.