20. Għall -fini tal-applikazzjoni tal- prinċipju tal - proporzjonalità u sabiex tiġi żgurata …

Għall -fini tal-applikazzjoni tal- prinċipju tal - proporzjonalità u sabiex tiġi żgurata implimentazzjoni xierqa tar- rekwiżiti regolatorji u ta’ dawn il -linji gwida, l- aspetti kollha li ġejjin għandhom jitqiesu mid -ditti tal-investiment u l- awtoritajiet kompetenti:

• a. id- daqs f’termini tal - karta bilanċjali tad -ditta tal-investiment u tas- sussidjarji tagħha fil - kamp ta’ applikazzjoni tal-konsolidazzjoni prudenzjali;
• b. jekk il-valur tal- assi fuq il - karta bilanċjali u mhux fuq il - karta bilanċjali tad -ditta tal-investiment huwiex bħala medja daqs jew inqas minn EUR 100 miljun matul il-perjodu ta’ erba’ snin immedjatament qabe l is-sena finanzjarja partikolari f’konformità mal-kriterji stabbiliti fil-punt (a) tal-Artikolu 32(4) tad-Direttiva (UE) 2019/2034;
• c. l- assi ġestiti;
• d. jekk id-ditta tal- investiment hijiex awtorizzata żżomm flus jew assi tal -klijent;
• e. l-assi salvagwardjati u amministrati;
• f. il-volum tal-ordnijiet tal-klijenti indirizzati;
• g. il-volum tal-flussi tan-negozjar ta’ kuljum;
• h. il- preżenza ġeografika tad -ditta tal-investiment u d- daqs tal - operazzjonijiet tagħha f’kull ġurisdizzjoni, inkluż f’ġurisdizzjonijiet ta’ pajjiżi te rzi;
• i. il- forma ġuridika tad -ditta tal- investiment, inkluż jekk id -ditta tal-investiment hijiex parti minn grupp u, jekk iva, il-valutazzjoni tal- proporzjonalità għall -grupp;
• j. jekk id-ditta tal-investiment hijiex elenkata;
• k. jekk id-ditta tal-investiment hijiex awtorizzata tuża mudelli interni għall -kejl tar-rekwiżiti kapitali (eż. l - Approċċ Ibbażat fuq Klassifikazzjonijiet Interni);
• l. it-tip ta’ attivitajiet awtorizzati, is- servizzi mwettqa mid -ditta tal- investiment (eż. it - Taqsimiet A u B tal-Anness I għad -Direttiva 2014/65/UE) u servizzi oħrajn (eż. servizzi ta’ kklirjar) imwettqa mid -ditta tal-investiment;
• m. il-mudell u l- istrateġija kummerċjali sottostanti; in -natura u l-kumplessità tal-attivitajiet kummerċjali, u l -istruttura organizzazzjonali tad-ditta tal-investiment;
• n. l- istrateġija tar -riskju, il- predispożizzjoni għar -riskju u l-profil tar-riskju effettiv tad-ditta tal- investiment, filwaqt li jitqies ukoll ir - riżultat tal -valutazzjonijiet tal-kapital tal-SREP u tal-likwidità tal-SREP;
• o. is-sjieda u l-istruttura ta’ finanzjament tad-ditta tal-investiment;
• p. it-tip ta’ klijenti;
• q. il-kumplessità tal-istrumenti jew il-kuntratti finanzjarji;
• r. il-funzjonijiet u l-kanali ta’ distribuzzjoni esternalizzati; u
• s. is-sistemi tat- teknoloġija tal -informazzjoni (IT) eżistenti, inklużi s -sistemi ta’ kontinwità tal-operat u l-attivitajiet ta’ esternalizzazzjoni f’dan il- qasam.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

• Article 32 4.

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/