20. Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi sekä sääntelyvaatimusten ja näiden ohjeiden …

Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi sekä sääntelyvaatimusten ja näiden ohjeiden asianmukaisen täytäntöönpanon varmistamiseksi sijoituspalveluyritysten ja toimivaltaisten viranomaisten on otettava huomioon seuraavat seikat:

• a. sijoituspalveluyrityksen koko tarkasteltuna sijoituspalveluyrityksen ja sen varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien tytäryhtiöiden taseena;
• b. se, onko sijoituspalveluyrityksen taseeseen kuuluvien ja taseen ulkopuolisten varojen arvo keskimäärin enintään 100 miljoonaa euroa tiettyä tilikautta edeltävällä neljän vuoden jaksolla direktiivin (EU) 2019/2034 32 artiklan 4 kohdan a alakohdan kriteerien mukaisesti;
• c. hoidettavat varat;
• d. se, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa pitää hallussaan asiakkaiden rahoja tai varoja;
• e. säilytetyt ja hallinnoidut varat;
• f. käsiteltyjen asiakastoimeksiantojen määrä;
• g. päivittäisten kauppavirtojen määrä;
• h. sijoituspalveluyrityksen maantieteellinen sijainti ja sen toiminnan laajuus kullakin lainkäyttöalueella, mukaan lukien kolmansien maiden lainkäyttöalueilla;
• i. sijoituspalveluyrityksen oikeudellinen muoto ja mahdollinen kuuluminen ryhmään sekä ryhmään kuuluvan sijoituspalveluyrityksen osalta ryhmää koskeva suhteellisuusarviointi;
• j. se, onko sijoituspalveluyritys listautunut;
• k. tieto siitä, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa käyttää sisäisiä malleja pääomavaatimusten mittaamiseen (esim. sisäisten luottoluokitusten menetelmää);
• l. hyväksyttyjen toimien tyyppi, sijoituspalveluyrityksen suorittamat palvelut (esim. direktiivin 2014/65/EU liitteen I osat A ja B) ja muut sijoituspalveluyrityksen suorittamat palvelut (esim. selvityspalvelut);
• m. pääasiallinen liiketoimintamalli ja -strategia, liiketoimien luonne ja monimuotoisuus sekä sijoituspalveluyrityksen organisaatiorakenne;
• n. sijoituspalveluyrityksen riskistrategia, riskinottohalu ja tosiasiallinen riskiprofiili ottaen huomioon myös pääomaa ja likviditeettiä koskevien vakavaraisuuden arviointiprosessien tulokset;
• o. sijoituspalveluyrityksen omistus- ja rahoitusrakenne;
• p. asiakkaiden tyyppi;
• q. rahoitusvälineiden tai sopimusten monimuotoisuus;
• r. ulkoistetut toiminnot ja jakelukanavat; ja
• s. olemassa olevat tietojärjestelmät sekä liiketoiminnan jatkuvuuden varajärjestelmät ja ulkoistetut toiminnot tällä osa-alueella.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 32 artikla 4.

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/