20. Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu …

Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu pienācīgu īstenošanu, ieguldījumu sabiedrībām un kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā visi šie aspekti:

• a. lielums attiecībā uz ieguldījumu sabiedrības un tās meitasuzņēmumu kopējo bilanci prudenciālās konsolidācijas jomā;
• b. vai ieguldījumu sabiedrības bilances un ārpusbilances aktīvu vērtība ir vidēji 100 miljoni EUR četru gadu periodā pirms attiecīgā finanšu gada saskaņā ar kritērijiem, kas noteikti Direktīvas (ES) 2019/2034 32. panta 4. punkta a) apakšpunktā;
• c. pārvaldības kopējie aktīvi;
• d. v ai ieguldījumu sabiedrība ir pilnvarota turēt klienta naudu vai aktīvus;
• e. aizsargātie un pārvaldītie aktīvi;
• f. apstrādāto klientu pasūtījumu apjoms;
• g. ikdienas tirdzniecības plūsmu apjoms;
• h. ieguldījumu sabiedrības ģeogrāfiskā klātbūtne un darbības apmērs katrā jurisdikcijā, tostarp trešo valstu jurisdikcijās;
• i. ieguldījumu sabiedrības juridiskais statuss, tostarp, vai ieguldījumu sabiedrība ietilpst kādā grupā, un ja ietilpst — grupas proporcionalitātes novērtējums;
• j. vai tā ir biržā kotēta ieguldījumu sabiedrība;
• k. va i ieguldījumu sabiedrībai ir atļauts izmantot iekšējus modeļus kapitāla prasību izmērīšanai (piemēram, uz iekšējiem reitingiem balstītu pieeju);
• l. atļauto darbību veids, ieguldījumu sabiedrības sniegtie pakalpojumi (piemēram, Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļu) un citi ieguldījumu sabiedrības sniegtie pakalpojumi (piemēram, klīringa pakalpojumi);
• m. Pamatdarbības modelis un stratēģija; uzņēmējdarbības raksturs un sarežģītība, un ieguldījumu sabiedrības organizatoriskā struktūra;
• n. ieguldījumu sabiedrības riska stratēģija, vēlme uzņemties risku un faktiskais riska profils, ņemot vērā arī SREP kapitāla un likviditātes novērtējumu rezultātus;
• o. ieguldījumu sabiedrības īpašumtiesības un finanšu struktūra;
• p. klientu veids;
• q. līgumu vai finanšu instrumentu sarežģītība;
• r. ārpakalpojumiem nodotās funkcijas un izplatīšanas kanāli; un
• s. esošās informācijas tehnoloģiju (IT) sistēmas, tostarp darbības nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumu funkcijas šajā jomā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• Article 32 4.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/