20. Ten behoeve van de toepassing van het evenredigheidsbeginsel en om een passende uitvoering van …

Ten behoeve van de toepassing van het evenredigheidsbeginsel en om een passende uitvoering van de regelgevingsvereisten en deze richtsnoeren te waarborgen, houden beleggingsondernemingen en bevoegde autoriteiten rekening met de onderstaande aspecten:

• a. de omvang in termen van de balans van de beleggingsonderneming en haar dochterondernemingen die onder de prudentiële consolidatie vallen;
• b. of de waarde van activa van de beleggingsonderneming binnen en buiten de balanstelling gemiddeld 100 miljoen EUR of minder bedraagt over de periode van vier jaar die onmiddellijk voorafgaat aan het betrokken boekjaar, overeenkomstig de criteria in artikel 32, lid 4, onder a), van Richtlijn (EU) 2019/2034;
• c. de activa in beheer;
• d. of de beleggingsonderneming over een vergunning beschikt om geld of activa van cliënten te houden;
• e. de bewaarde en beheerde activa;
• f. het volume aan verwerkte orders;
• g. de omvang van de dagelijkse handelsstromen;
• h. de geografische aanwezigheid van de beleggingsonderneming en de omvang van haar activiteiten in elk rechtsgebied, met inbegrip van activiteiten in derde landen;
• i. de rechtsvorm van de beleggingsonderneming, evenals de vraag of de beleggingsonderneming deel uitmaakt van een groep, en zo ja, de voor de groep uitgevoerde evenredigheidsbeoordeling;
• j. of het een beursgenoteerde beleggingsonderneming is;
• k. of de beleggingsonderneming toestemming heeft interne modellen te gebruiken voor het meten van de kapitaalvereisten (bijv. de interneratingbenadering);
• l. het soort activiteiten waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft, de diensten die zij verricht (bijv. bijlage I, delen A en B bij Richtlijn 2014/65/EU) en andere diensten (bijv. clearingdiensten) die de beleggingsonderneming verricht;
• m. het onderliggende bedrijfsmodel en de onderliggende bedrijfsstrategie; de aard en complexiteit van de bedrijfsactiviteiten, en de organisatiestructuur van de beleggingsonderneming;
• n. de risicostrategie, de risicobereidheid en het werkelijke risicoprofiel van de beleggingsonderneming, waarbij ook rekening wordt gehouden met het resultaat van de SREP-kapitaal- en SREP-liquiditeitsbeoordelingen;
• o. de eigendoms- en financieringsstructuur van de beleggingsonderneming;
• p. het type cliënt;
• q. de complexiteit van de financiële instrumenten of contracten;
• r. de uitbestede functies en distributiekanalen; en
• s. de bestaande IT-systemen, met inbegrip van continuïteitssystemen en uitbestedingsactiviteiten op dit gebied.

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Article 32 4.

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/