20. În scopul aplicării principiului proporționalității și pentru a asigura punerea în aplicare …

În scopul aplicării principiului proporționalității și pentru a asigura punerea în aplicare corespunzătoare a cerințelor de reglementare și a prezentului ghid, firmele de investiții și autoritățile competente trebuie să țină seama de următoarele aspecte:

• a. mărimea, sub aspectul bilanțului firmei de investiții și al filialelor acesteia, care intră în sfera de consolidare prudențială;
• b. dacă valoarea activelor bilanțiere și extrabilanțiere ale firmei de investiții este, în medie, mai mică sau egală cu 100 de milioane EUR în perioada de patru ani imediat anterioară unui exercițiu financiar dat, în conformitate cu criteriile prevăzute la articolul 32 alineatul (4) litera (a) din Directiva (UE) 2019/2034;
• c. activele administrate;
• d. dacă firma de investiții este autorizată să dețină bani sau active ale clienților;
• e. activele protejate și administrate;
• f. volumul ordinelor clienților tratate;
• g. volumul fluxului zilnic de tranzacționare;
• h. prezența geografică a firmei de investiții și dimensiunea operațiunilor sale din fiecare jurisdicție, inclusiv din jurisdicțiile țărilor terțe;
• i. forma juridică a firmei de investiții, inclusiv dacă firma de investiții face parte dintr - un grup și, în caz afirmativ, evaluarea proporționalității în cadrul grupului;
• j. dacă este o firmă de investiții cotată;
• k. dacă firma de investiții este autorizată să folosească modele interne pentru măsurarea cerințelor de capital (de exemplu, abordarea bazată pe modele interne de rating);
• l. tipul de activități autorizate, serviciile furnizate de firma de investiții (de exemplu, secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE) și alte servicii (de exemplu, servicii de compensare) furnizate de firma de investiții;
• m. modelul de afaceri și strategia aferente; natura și complexitatea activităților economice, precum și structura organizatorică a firmei de investiții;
• n. strategia privind administrarea riscurilor, apetitul pentru risc și profilul actual de risc al firmei de investiții, ținându - se seama de rezultatul evaluării în cadrul SREP a capitalului și a lichidității;
• o. structura acționariatului și de finanțare a firmei de investiții;
• p. tipul de clienți;
• q. complexitatea instrumentelor financiare sau a contractelor;
• r. funcțiile externalizate și canalele de distribuție și
• s. sistemele existente de tehnologia informației, inclusiv sisteme de continuitate a activității și funcții externalizate în acest domeniu.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Article 32 4.

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/