20. Na účely uplatňovania zásady proporcionality a s cieľom zabezpečiť primerané vykonávanie …

Na účely uplatňovania zásady proporcionality a s cieľom zabezpečiť primerané vykonávanie regulačných požiadaviek a týchto ustanovení majú investičné spoločnosti a príslušné orgány zohľadňovať tieto kritériá:

• a. veľkosť v zmysle celkovej súvahy investičnej spoločnosti a jej dcérskych spoločností v rozsahu prudenciálnej konsolidácie;
• b. či hodnota súvahových a podsúvahových aktív investičnej spoločnosti v priemere nepresahuje 100 miliónov EUR počas štvorročného obdobia bezprostredne predchádzajúceho danému účtovnému obdobiu v súlade s kritériami stanovenými v článku 32 ods. 4 písm. a) smernice (EÚ) 2019/2034;
• c. spravované aktíva;
• d. či je investičná spoločnosť oprávnená držať peniaze alebo aktíva klientov;
• e. aktíva v úschove a správe;
• f. objem vykonaných príkazov klienta;
• g. objem denných obchodných tokov;
• h. geografická prítomnosť investičnej spoločnosti a veľkosť operácií v každej jurisdikcii vrátane jurisdikcií tretích krajín;
• i. právna forma investičnej spoločnosti vrátane toho, či je investičná spoločnosť súčasťou skupiny, a ak je, posúdenie proporcionality pre skupinu;
• j. či je investičná spoločnosť kótovaná alebo nie;
• k. či je investičná spoločnosť oprávnená používať interné modely na meranie kapitálových požiadaviek (napríklad prístup na základe interných ratingov);
• l. druh povolených činností, služieb poskytovaných investičnou spoločnosťou (napr. oddiely A a B prílohy I k smernici 2014/65/EÚ) a iné služby (napr. zúčtovacie služby) poskytované investičnou spoločnosťou;
• m. základný obchodný model a stratégia; povaha a komplexnosť obchodných činností a organizačná štruktúra investičnej spoločnosti;
• n. stratégia riadenia rizík, ochota podstupovať riziká a skutočný rizikový profil investičnej spoločnosti, pričom sa zohľadní aj výsledok posúdení kapitálu a likvidity v rámci postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu;
• o. vlastníctvo a štruktúra financovania investičnej spoločnosti;
• p. typ klientov;
• q. zložitosť finančných nástrojov alebo zmlúv;
• r. externe zabezpečované funkcie a distribučné kanály; a
• s. existujúce systémy informačných technológií (IT) vrátane systémov na zabezpečenie kontinuity činnosti a externe zabezpečovaných funkcií v tejto oblasti.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

• Článok 32 4.

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/