20. Vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen och för att säkerställa ett korrekt …

Vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen och för att säkerställa ett korrekt genomförande av de lagstadgade kraven och av dessa riktlinjer ska värdepappersföretagen och de behöriga myndigheterna beakta

• a. storleken på balansräkningarna hos det värdepappersföretag och dess dotterföretag som omfattas av konsolidering under tillsyn,
• b. huruvida värdepappersföretagets tillgångar inom och utanför balansräkningen har ett värde av i genomsnitt högst 100 miljoner euro under den fyraårsperiod som föregår det aktuella räkenskapsåret, enligt de kriterier som anges i artikel 32.4 a i direktiv (EU) 2019/2034,
• c. de tillgångar som förvaltas,
• d. huruvida värdepappersföretaget har auktorisation att hålla kontanter eller tillgångar för uppdragsgivares räkning,
• e. de tillgångar som förvaras och administreras,
• f. den mängd kundorder som hanteras,
• g. den dagliga handelsflödesvolymen,
• h. värdepappersföretagets geografiska närvaro och storleken på dess verksamhet i varje jurisdiktion, inbegripet i tredjeländers jurisdiktioner,
• i. värdepappersföretagets juridiska form, inbegripet huruvida värdepappersföretaget ingår i en koncern och, om så är fallet, koncernens proportionalitetsbedömning,
• j. huruvida det är ett börsnoterat värdepappersföretag,
• k. huruvida värdepappersföretaget har auktorisation att använda interna modeller för att mäta kapitalkrav (t.ex. den interna riskklassificeringsmetoden),
• l. den typ av auktoriserad verksamhet och de tjänster som värdepappersföretaget utför (t.ex. avsnitten A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) och andra tjänster (t.ex. clearingtjänster) som värdepappersföretaget utför,
• m. den underliggande affärsmodellen och affärsstrategin, affärsverksamhetens art och komplexitet samt värdepappersföretagets organisationsstruktur,
• n. värdepappersföretagets riskstrategi, riskaptit och faktiska riskprofil, även med beaktande av resultatet av översyns- och utvärderingsprocessens kapital- och likviditetsbedömningar,
• o. värdepappersföretagets ägar- och finansieringsstruktur,
• p. typen av kunder,
• q. de finansiella instrumentens eller kontraktens komplexitet,
• r. de funktioner och distributionskanaler som lagts ut på entreprenad,
• s. de befintliga it-systemen, inklusive system för driftskontinuitet och utkontrakterade funktioner på detta område.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Article 32 4.

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/