20. Για τους σκοπούς της εφαρμογής της αρχής της αναλογικότητας και προκειμένου να εξασφαλίζεται η …

Για τους σκοπούς της εφαρμογής της αρχής της αναλογικότητας και προκειμένου να εξασφαλίζεται η δέουσα εφαρμογή των κανονιστικών απαιτήσεων και των εν λόγω κατευθυντήριων γραμμών, οι επιχειρήσεις επενδύσεων και οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τα ακόλουθα κριτήρια:

• α. το μέγεθος από πλευράς ενεργητικού της επιχείρησης επενδύσεων και των θυγατρικών της εντός του πεδίου εφαρμογής της εποπτικής ενοποίησης,
• β. εάν η αξία του ενεργητικού της επιχείρησης επενδύσεων εντός και εκτός ισολογισμού στοιχείων ενεργητικού της είναι κατά μέσο όρο ίση ή μικρότερη από 100 εκατομμύρια ευρώ κατά την τετραετία που προηγείται αμέσως του συγκεκριμένου οικονομικού έτους σύμφωνα με τα κριτήρια που ορίζονται στο σημείο α) του άρθρου 32 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034,
• γ. το σύνολο του ενεργητικού υπό διαχείριση,
• δ. εάν η επιχείρηση επενδύσεων είναι εξουσιοδοτημένη να διατηρεί χρήματα ή περιουσιακά στοιχεία πελατών,
• ε. τα περιουσιακά στοιχεία που προστατεύονται και τελούν υπό διαχείριση,

στ. τον όγκο των εντολών πελατών υπό διαχείριση,

• ζ. τον όγκο των καθημερινών ροών διαπραγμάτευσης,
• η. τη γεωγραφική παρουσία της επιχείρησης επενδύσεων και το μέγεθος των δραστηριοτήτων της σε περιοχές δικαιοδοσίας τρίτων χωρών,
• θ. τη νομική μορφή της επιχείρησης επενδύσεων, μεταξύ άλλων αν η επιχείρηση επενδύσεων ανήκει σε όμιλο και, εάν ναι, την αξιολόγηση της αναλογικότητας που έχει διενεργηθεί για τον όμιλο,
• ι. εάν πρόκειται για εισηγμένη επιχείρηση επενδύσεων,

ια. κατά πόσον η επιχείρηση επενδύσεων έχει λάβει έγκριση για τη χρήση εσωτερικών μοντέλων για τη μέτρηση των κεφαλαιακών απαιτήσεων (π.χ. προσέγγιση των εσωτερικών διαβαθμίσεων),

ιβ. τον τύπο των εγκεκριμένων δραστηριοτήτων, τις υπηρεσίες που παρασχέθηκαν από την επιχείρηση επενδύσεων (π.χ. ενότητες A και B του παραρτήματος I της οδηγίας 2014/65/ΕΕ) και άλλες υπηρεσίες (π.χ. υπηρεσίες εκκαθάρισης) που παρασχέθηκαν από την εταιρεία επενδύσεων, ιγ. το βασικό επιχειρηματικό μοντέλο και τη βασική επιχειρηματική στρατηγική, τη φύση και την πολυπλοκότητα των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, καθώς και την οργανωτική δομή της επιχείρησης επενδύσεων,

ιδ. τη στρατηγική κινδύνου, τη διάθεση ανάληψης κινδύνου και το πραγματικό προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων, λαμβάνοντας επίσης υπόψη το αποτέλεσμα των αξιολογήσεων της κεφαλαιακής επάρκειας και της ρευστότητας στα πλαίσια της διαδικασίας εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης (ΔΕΕΑ),

ιε. το ιδιοκτησιακό καθεστώς και τη χρηματοδοτική διάρθρωση της επιχείρησης επενδύσεων,

ιστ. το είδος των πελατών,

ιζ. την πολυπλοκότητα των χρηματοπιστωτικών μέσων ή των συμβάσεων,

ιη. τα καθήκοντα που αποτελούν αντικείμενο εξωτερικής ανάθεσης και τους διαύλους διανομής και

ιθ. τα υφιστάμενα συστήματα τεχνολογίας των πληροφοριών (ΤΠ), συμπεριλαμβανομένων των συστημάτων επιχειρησιακής συνέχειας και της εξωτερικής ανάθεσης καθηκόντων στον συγκεκριμένο τομέα.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 32 4.

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/