20. Taikydamos proporcingumo principą ir užtikrindamos tinkamą reguliavimo reikalavimų ir šių …

Taikydamos proporcingumo principą ir užtikrindamos tinkamą reguliavimo reikalavimų ir šių gairių įgyvendinimą, investicinės įmonės ir kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į šiuos aspektus:

• a. investicinės įmonės ir jos patronuojamųjų įmonių, įtrauktų į riziką ribojantį konsolidavimą, balanso dydį;
• b. tai, ar investicinės įmonės balansinio ir nebalansinio turto vertė per ketverių metų laikotarpį, einantį prieš pat konkrečius finansinius metus, vidutiniškai buvo ne didesnė kaip 100 mln. EUR pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnio 4 dalies a punkte nustatytus kriterijus;
• c. valdomą turtą;
• d. ar investicinė įmonė turi leidimą laikyti klientų pinigus arba turtą;
• e. saugomą ir administruojamą turtą;
• f. tvarkomų klientų pavedimų apimtį;
• g. kasdienių prekybos srautų apimtį;
• h. investicinės įmonės veiklos geografinę vietą, jos veiklos kiekvienoje jurisdikcijoje, įskaitant trečiųjų valstybių jurisdikcijas, mastą;
• i. investicinės įmonės teisinę formą, įskaitant tai, ar investicinė įmonė priklauso grupei ir, jei taip, proporcingumo įvertinimą grupės lygiu;
• j. ar investicinė įmonė yra įtraukta į prekybos sąrašus reguliuojamoje rinkoje;
• k. ar investicinei įmonei leidžiama apskaičiuojant kapitalo reikalavimus naudoti vidaus modelius (pvz., vidaus reitingais pagrįstą metodą);
• l. veiklos, kuriai išduotas leidimas, rūšį, investicinės įmonės teikiamas paslaugas (pvz., pagal Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsnius) ir kitas investicinės įmonės teikiamas paslaugas (pvz., tarpuskaitos paslaugas);
• m. pagrindinį verslo modelį ir strategiją, verslo veiklos pobūdį ir sudėtingumą ir investicinės įmonės organizacinę struktūrą;
• n. investicinės įmonės rizikos strategiją, norimą prisiimti riziką ir faktinės rizikos profilį, taip pat atsižvelgiant į SREP kapitalo ir SREP likvidumo vertinimo rezultatus;
• o. investicinės įmonės nuosavybės ir finansavimo struktūrą;
• p. klientų tipą;
• q. finansinių priemonių arba sutarčių sudėtingumą;
• r. funkcijas, kurių vykdymo paslaugos yra perkamos, ir platinimo kanalus;
• s. turimas informacinių technologijų (IT) sistemas, įskaitant veiklos tęstinumo užtikrinimo sistemas ir šios srities funkcijas, kurių vykdymo paslaugos yra perkamos.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

• Article 32 4.

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/