41. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li jiġu stabbiliti …

L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li jiġu stabbiliti politiki u proċeduri adegwati, jinżammu aġġornati u implimentati b’mod effettiv fuq bażi kontinwa. Il - politiki u l - proċeduri għandhom ikunu proporzjonati mar - riskji tal - ML/TF li l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun identifikat. L - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha tal - anqas:

• a) jistabbilixxi/tistabilixxi l - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT li għandhom jiġu adottati mill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja, kif ukoll il - kontrolli u s - sistemi li għandhom jiġu implimentati skont l - Artikolu 8(4) tad - Direttiva (UE) 2015/849;
• b) jiżgura/tiżgura li l - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT jiġu implimentati b’mod effettiv mill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja kif spjegat fit - taqsima d dwar il - monitoraġġ tal - konformità;
• c) jiżgura/tiżgura li l - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT jiġu rieżaminati regolarment u emendati jew aġġornati fejn meħtieġ;
• d) jipproponi/tipproponi kif jindirizza/tindirizza kwalunkwe bidla fir - rekwiżiti legali jew regolatorji jew fir - riskji TAL - ML/TF kif ukoll kif jindirizza/tindirizza bl - aħjar mod in - nuqqasijiet jew in - nuqqasijiet identifikati permezz ta’ attivitajiet ta’ monitoraġġ jew ta’ superviżjoni.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/