41. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …

Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl zajistit, aby byly zavedeny, aktualizovány a průběžně účinně prováděny odpovídající zásady a postupy. Zásady a postupy by měly odpovídat rizikům praní peněz a financování terorismu, která úvěrová nebo finanční instituce určila. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl přinejmenším:

• a) stanovit zásady a postupy pro boj proti praní peněz a financování terorismu, které má úvěrová nebo finanční instituce přijmout, jakož i kontroly a systémy, které má zavést podle čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849;
• b) zajistit, aby úvěrová nebo finanční instituce účinně prováděla zásady a postupy pro boj proti praní peněz a financování terorismu, jak je vysvětleno v oddíle d) o sledování dodržování předpisů;
• c) zajistit, aby zásady a postupy pro boj proti praní peněz a financování terorismu byly pravidelně přezkoumávány a v případě potřeby měněny nebo aktualizovány;
• d) navrhnout, jak řešit veškeré změny právních nebo regulačních požadavků nebo rizik praní peněz a financování terorismu a jak nejlépe řešit nedostatky nebo závady zjištěné při monitorování nebo dohledu.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/