41. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirtear beartais agus nósanna …

Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirtear beartais agus nósanna imeachta leordhóthanacha i bhfeidhm, go gcoimeádtar iad cothrom le dáta agus go gcuirtear i bhfeidhm go héifeachtach iad ar bhonn leanúnach. Ba cheart go mbeadh na beartais agus na nósanna imeachta ar comhréir leis na rioscaí ML/TF atá sainaitheanta ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais. Ba cheart don oifigeach comhlíonta AML/CFT na nithe seo a leanas ar a laghad a dhéanamh:

• a) na beartais agus na nósanna imeachta AML/CFT atá le glacadh ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais, chomh maith leis na rialuithe agus na córais atá le cur chun feidhme faoi Airteagal 8(4) de Threoir (AE) 2015/849, a leagan amach;
• b) a áirithiú go bhfuil beartais agus nósanna imeachta AML/CFT á gcur i bhfeidhm go héifeachtach ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais mar a mhínítear faoi roinn d ar Fhaireachán ar chomhlíonadh;
• c) a áirithiú go ndéantar beartais agus nósanna imeachta AML/CFT a athbhreithniú go rialta agus a leasú nó a nuashonrú nuair is gá;
• d) moltaí a dhéanamh faoi conas aghaidh a thabhairt ar aon athruithe ar cheanglais dhlíthiúla nó rialála nó ar rioscaí ML/TF chomh maith leis an mbealach is fearr chun dul i ngleic le heasnaimh nó laigí arna sainaithint trí ghníomhaíochtaí faireacháin nó maoirseachta.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/