41. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić wprowadzenie odpowiednich …

Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić wprowadzenie odpowiednich strategii i procedur, ich aktualizowanie i skutecznie wdrażanie na bieżąco. Strate gie i procedury powinny być współmierne do ryzyk ML/TF zidentyfikowan ych przez instytucję kredytową lub finansową. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien co najmniej:

• a) określić strategie i procedury AML/CFT , które mają zostać przyjęte przez instytucję kredytową lub finansową, a także środki kontroli i systemy, które mają zostać wdrożone na podstawie art. 8 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849;
• b) zapewnić skuteczne wdrażanie strategii i procedur AML/CFT przez instytucję kredytową lub finansową, co wyjaśniono w sekcji d) dotyczącej monitorowania zgodności z przepisami;
• c) zapewnić, aby strategie i procedury AML/CFT były regularnie poddawane przeglądowi i w razie konieczności zmieniane lub aktualizowane;
• d) proponować, w jaki sposób dostosować się do wsz elki ch zmian w zakresie wymogów regulacyjnych lub w zakresie ryzyk ML/TF , a także jak najlepiej skorygować uchybienia stwierdzone w ramach działań w zakresie monitorowania lub nadzoru.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/