41. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka tiek ieviesta, pastāvīgi …

NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka tiek ieviesta, pastāvīgi atjaunināta un efektīvi īstenota atbilstoša politika un procedūras. Šai politikai un procedūrām jābūt samērīgām ar NILL/TF riskiem, ko kredītiestāde vai finanšu iestāde ir identificējusi. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāveic vismaz šādi uzdevumi:

• a) jādefinē NILL/TFN politika un procedūras, kas jāpieņem kredītiestādei vai finanšu iestādei, kā arī kontroles pasākumi un sistēmas, kas jāievieš saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktu;
• b) jānodrošina, ka kredītiestāde vai finanšu iestāde efektīvi īsteno NILL/TFN politiku un procedūras, kā paskaidrots d) punktā par atbilstības uzraudzību;
• c) jānodrošina, ka NILL/TFN politika un procedūras tiek regulāri pārskatītas un vajadzības gadījumā grozītas vai atjauninātas;
• d) jāsniedz ieteikumi par to, kā reaģēt uz jebkurām izmaiņām juridiskajās vai regulatīvajās prasībās vai NILL/TF riskos, kā arī par to, kā labāk novērst nepilnības vai trūkumus, kas konstatēti, veicot uzraudzības vai pārraudzības darbības.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/