41. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati uspostavu, redovito ažuriranje i …

Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati uspostavu, redovito ažuriranje i djelotvornu provedbu odgovarajućih politika i postupaka. Politike i postupci trebaju biti razmjerni rizicima od pranja novca / financiranja terorizma koje je utvrdila kreditna ili financijska institucija. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba barem:

• a) utvrditi politike i postupke SPNFT- a koje treba donijeti kreditna ili financijska institucija, kao i kontrole i sustave koje treba uvesti u skladu s člankom 8. stavkom 4. Direktive (EU) 2015/849;
• b) osigurati da kreditna ili financijska institucija djelotvorno provodi politike i postupke SPNFT-a, kako je navedeno u odjeljku d. o praćenju usklađenosti;
• c) osigurati da se politike i postupci SPNFT-a redovito preispituju i pr ema potrebi mijenjaju ili ažuriraju;
• d) predložiti načine postupanja u vezi s promjenama pravnih ili regulatornih zahtjeva ili rizika od pranja novca / financiranja terorizma te najbolje načine otklanjanja nepravilnosti ili nedostataka utvrđenih u okviru aktivnosti praćenja ili nadzora.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/