41. Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da se vzpostavijo, posodabljajo in vsakodnevno upora …

Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da se vzpostavijo, posodabljajo in vsakodnevno upora bljajo ustrezne politike in postopki. Politike in postopki bi morali biti sorazmerni s tveganji PD/FT, ki jih je kreditna ali finančna institucija prepoznala. Pooblaščenec za PPDFT bi moral vsaj:

• a) določiti politike in postopke glede PPDFT, ki naj jih sprejme kreditna ali finančna institucija, pa tudi kontrole in sisteme, ki jih je treba izvajati v skladu s členom 8(4) Direktive (EU) 2015/849;
• b) zagotavljati, da kreditna ali finančna institucija uspešn o izvaja politike in postopke glede PPDFT, kot je pojasnjeno v podpoglavju d. Spremljanje skladnosti s predpisi;
• c) zagotavljati, da se politike in postopki glede PPDFT redno pregledujejo in po potrebi spremenijo ali posodobijo;
• d) predlagati, kaj storiti ob mor ebitnih spremembah pravnih ali regulativnih zahtev ali tveganj PD/FT ter kako najbolje obravnavati pomanjkljivosti, odkrite pri dejavnostih spremljanja ali nadzora.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/