41. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира …

Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира, че се въвеждат подходящи политики и процедури, че те се поддържат в актуално състояние и се прилагат ефективно на текуща основа. Политиките и процедурите следва да са съразмерни на рисковете от ИП/ФТ, установени от кредитната или финансовата институция. Най - малкото служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва:

• а) да определи политиките и процедурите за БИП/БФТ, които следва да бъдат приети от кредитната или финансовата институция, както и механизмите за контрол и системите, които следва да бъдат внедрени съгласно член 8, параграф 4 от Директива (ЕС) 2015/849;
• б) да гарантира, че политиките и процедурите за БИП/БФТ се изпълняват ефективно от кредитната или финансовата институция, както е обяснено в буква г) относно „Наблюдение на нормативното съответствие“;
• в) да гарантира, че политиките и процедурите за БИП/БФТ се преглеждат редовно и се изменят или актуализират при необходимост;
• г) да предлага начини за възприемане на евентуални промени в правните или регулаторните изисквания или в рисковете от ИП/ФТ, както и начини за най - добро преодоляване на нередности или недостатъци, установени посредством дейностите по наблюдение или надзор.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/