41. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …

Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör säkerställa att lämpliga riktlinjer och förfaranden kontinuerligt införs, uppdateras och genomförs på ett effektivt sätt. Riktlinjer och förfaranden bör stå i proportion till de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som kreditinstitutet eller det finansiella institutet har identifierat. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör åtminstone

• a) ange de riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som ska antas av kreditinstitutet eller det finansiella institutet, samt de kontroller och system som ska genomföras enligt artikel 8.4 i direktiv (EU) 2015/849,
• b) säkerställa att riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism genomförs effektivt av kreditinstitutet eller det finansiella institutet i enlighet med avsnitt d om övervakning av efterlevnaden,
• c) säkerställa att riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism ses över regelbundet och ändras eller uppdateras vid behov,
• d) föreslå hur man ska hantera eventuella ändringar av rättsliga eller regulatoriska krav eller av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism samt hur man på bästa sätt kan åtgärda brister eller tillkortakommanden som identifierats genom övervakning eller tillsyn.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/