41. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …

Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal zabezpečiť, aby boli zavedené, aktualizované a priebežne účinne vykonávané primerané politiky a postupy. Politiky a postupy by mali byť primerané rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré úverová alebo finančná inštitúcia identifikovala. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal prinajmenšom:

• a) stanoviť politiky a postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu teror izmu, ktoré má úverová alebo finančná inštitúcia prijať, ako aj kontroly a systémy, ktoré sa majú zaviesť podľa článku 8 ods. 4 smernice (EÚ) 2015/849;
• b) zabezpečiť, aby úverová alebo finančná inštitúcia účinne uplatňovala politiky a postupy v oblasti boja p roti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ako sa vysvetľuje v časti d) o monitorovaní dodržiavania súladu s predpismi;
• c) zabezpečiť, aby sa politiky a postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu pravidelne revidovali a v prípade potreby zmenili alebo aktualizovali;
• d) navrhnúť, ako riešiť akékoľvek zmeny v právnych alebo regulačných požiadavkách alebo v rizikách prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ako aj ako najlepšie vyriešiť slabé miesta alebo nedostatky zistené v rámci monitorovania alebo dohľadu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/