Domeniu de aplicare

Prezentul ghid se aplică în legătură cu mecanismele de administrare a activității firmelor de investiții, astfel cum se prevede în Directiva (UE) 2019/2034, incluzând structura organizatorică a acestora și domeniile de responsabilitate aferente, și, de asemenea, în legătură cu procesele de identificare, administrare, monitorizare și raportare a tuturor riscurilor³ la care acestea sunt sau ar putea fi expuse, precum și în legătură cu cadrul de control intern.

³ Orice trimitere la riscuri în prezentul ghid trebuie să includă toate riscurile la care sunt sau pot fi expuse firmele de investiții, inclusiv riscurile pentru clienți, riscurile pentru piață, riscurile pentru firma de investiții și riscurile de lichiditate, riscurile operaționale, inclusiv riscurile juridice și informatice și riscurile reputaționale, riscurile MSG și riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului.

Prezentul ghid se aplică pe bază individuală și consolidată în cadrul domeniului de aplicare stabilit în conformitate cu articolul 25 din Directiva (UE) 2019/2034.

Ghidul urmărește să cuprindă toate structurile de administrare existente și nu promovează o anumită structură. Ghidul nu aduce atingere repartizării generale a competențelor în conformitate cu legislația națională privind societățile. În consecință, trebuie aplicat indiferent de structura de administrare utilizată (o structură unitară și/sau dualistă și/sau o altă structură) în statele membre. Organul de conducere, astfel cum este definit la articolul 3 alineatul (1) punctele 23 și 24 din Directiva (UE) 2019/2034, trebuie înțeles ca având funcții de conducere (executive) și de supraveghere (neexecutive)⁴ .

⁴ Vezi și considerentul 27 din Directiva 2019/2034/UE.

Termenii „organ de conducere în funcția sa de conducere” și „organ de conducere în funcția sa de supraveghere” sunt utilizați în prezentul ghid fără a face referire la o anumită structură de administrare a activității, iar trimiterile la funcția de conducere (executivă) sau la funcția de supraveghere (neexecutivă) trebuie înțelese ca fiind valabile pentru organele sau membrii organului de conducere responsabili de funcția respectivă în conformitate cu legislația națională. Atunci când pun în aplicare prezentul ghid, autoritățile competente trebuie să țină cont de legislația națională privind societățile și să specifice, dacă este necesar, cărui organ sau căror membri din organul de conducere trebuie să li se aplice respectivele funcții.

În statele membre în care organul de conducere deleagă, parțial sau integral, funcții executive unei persoane sau unui organ executiv intern (de exemplu, directorul general, echipa de conducere sau comitetul executiv), persoanele care îndeplinesc aceste funcții executive și care conduc activitatea instituției pe baza delegării respective trebuie înțelese ca reprezentând funcția de conducere a organului de conducere. În scopul prezentului ghid, orice trimitere la organul de conducere în funcția sa de conducere trebuie înțeleasă ca incluzând, de asemenea, membrii organului executiv sau directorul general, astfel cum sunt definiți în prezentul ghid, chiar dacă aceștia nu au fost propuși sau numiți ca membri oficiali ai organului sau organelor de conducere al/ale firmei de investiții în temeiul dreptului intern.

În statele membre în care unele responsabilități sunt exercitate în mod direct de către acționarii, membrii sau proprietarii firmei de investiții, nu de către organul de conducere, firmele de investiții trebuie să se asigure că astfel de responsabilități și deciziile aferente sunt, în măsura posibilității, conforme cu prezentul ghid aplicabil organului de conducere.

Definițiile utilizate în acest ghid cu privire la directorul general, directorul financiar și persoana care deține funcții cheie sunt pur funcționale și nu sunt prevăzute pentru a impune numirea persoanelor respective sau crearea unor astfel de funcții, cu excepția cazului în care acest lucru este prevăzut prin dreptul relevant al Uniunii sau prin cel intern.