34. Príslušné orgány sa majú poradiť s príslušným orgánom v oblasti boja proti praniu špinavých …

Príslušné orgány sa majú poradiť s príslušným orgánom v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v súlade s článkom 48c ods. 5 smernice o kapitálových požiadavkách a následne posúdiť úroveň očakávaného prudenciálneho vplyvu, pokiaľ ide o:

• a) znalosti a zručnosti osoby zodpovednej za zabezpečenie, aby pobočka z tretej krajiny dodržiavala požiadavky v oblasti AML/CFT v členskom štáte, v ktorom bola predložená žiadosť o povolenie. Toto posúdenie sa má vzťahovať na primerané znalosti osoby
• o miestnych právnych predpisoch a iných právnych predpisoch upravujúcich AML/CFT členských štátov, v ktorých bude zriadená pobočka z tretej krajiny;
• b) to, či je posúdenie rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu zo strany pobočky z tretej krajiny vierohodné vzhľadom na veľkosť pobočky z tretej krajiny, jej obchodný model a cieľovú skupinu zákazníkov, či primerane zohľadňuje inherentné rizikové faktory súvisiace s cieľovými zákazníkmi, ponúkanými produktmi a službami a používanými distribučnými kanálmi;
• c) to, či sú mechanizmy a zdroje vyčlenené na funkciu dodržiavania predpisov v oblasti AML/CFT v rámci pobočky z tretej krajiny dostatočné s ohľadom na úroveň rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu identifikovanú v posúdení týchto rizík v príp ade pobočky z tretej krajiny;
• d) primeranosť politík a postupov vnútorných systémov a kontrolných mechanizmov pobočky z tretej krajiny, ktoré sa týkajú boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Posúdenie sa má zamerať aj na to, ako by navrhované kľúčové politiky a postupy umožnili pobočke z tretej krajiny zmierniť riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu identifikované v posúdení rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu pobočky z tretej krajiny v prípade pobočky z tretej krajiny v deň jej vstupu na trh.

17

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.