33. Pri posudzovaní, či existujú opodstatnené dôvody na podozrenie, že pobočka z tretej krajiny by …

Pri posudzovaní, či existujú opodstatnené dôvody na podozrenie, že pobočka z tretej krajiny by bola použitá na páchanie alebo uľahčenie páchania prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, majú príslušné orgány minimálne:

• a) zohľadniť vyhlásenie alebo vyhlásenia príslušného orgánu alebo príslušných orgánov tretej krajiny [podľa časti 1 oddielu 1 ods. 2 písm. g)], ktoré sa týkajú dobrej povesti žiadajúceho hlavného podniku, materskej hlavnej spoločnosti na medzistupni a konečnej materskej hlavnej spoločnosti, jej ovládajúcich akcionárov, konečných užívateľov výhod a členov riadiaceho orgánu v riadiacej funkcii, a to najmä: (i) ich geografickú polohu v krajinách, ktoré FATF (Finančná akčná skupina) považuje za vysokorizikové a nespolupracujúce, alebo ktoré nezaviedli odporúčania FATF v tejto oblasti a (ii) ich účasť na praní špinavých peňazí, financovaní terorizmu alebo akejkoľvek inej finančnej trestnej činnosti, bez ohľadu na to, či boli odsúdení;
• b) posúdiť primeranosť navrhovaných vnútorných systémov a kontrolných mechanizmov pobočky z tretej krajiny, ako aj zdrojov vyčlenených na plnenie funkcie pobočky z tretej krajiny, pokiaľ ide o dodržiavanie predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňaz í a financovania terorizmu (AML/CFT), a tiež znalosti a zručnosti osôb, ktoré budú zodpovedné za zabezpečenie dodržiavania predpisov v oblasti AML/CFT v rámci pobočky z tretej krajiny.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.