33. Při posuzování, zda existuje důvodné podezření, že by pobočka ze třetí země byla použita k …

Při posuzování, zda existuje důvodné podezření, že by pobočka ze třetí země byla použita k páchání nebo usnadňování praní peněz nebo financování terorismu, by příslušné orgány měly alespoň:

• a) zohlednit prohlášení příslušného orgánu či orgánů třetí země (podle části I oddílu 1 odst. 2 písm. g) těchto obecných pokynů) týkající se dobré pověsti žádajícího hlavního podniku, zprostředkujícího a mateřského hlavního podniku, jeho ovládajících akcionářů, skutečných majitelů a členů vedoucího orgánu v řídicí funkci, zejména: i) jejich geografické umístění v zemích, které Finanční akční výbor (FATF) považuje za vysoce rizikové a nespolupracující, nebo které v této oblasti neprovedly doporučení FATF, a ii) jejich zapojení do praní peněz, financování terorismu nebo jakékoli jiné finanční trestné činnosti, bez ohledu na to, zda byli odsouzeni;
• b) posoudit přiměřenost navrhovaných vnitřních systémů a kontrol pobočky ze třetí země, jakož i zdrojů vyčleněných na funkci této pobočky zajišťující dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, a znalosti a dovednosti osob, které budou pověřeny dodržováním předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v rámci pobočky ze třetí země.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.