34. Příslušné orgány by měly konzultovat příslušný orgán pro boj proti praní peněz a financování …

Příslušné orgány by měly konzultovat příslušný orgán pro boj proti praní peněz a financování terorismu v souladu s čl. 48c odst. 5 směrnice o kapitálových požadavcích a následně posoudit úroveň očekávaného obezřetnostního dopadu, pokud jde o:

• a) znalosti a dovednosti osoby odpovědné za dodržování požadavků v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu ze strany pobočky ze třetí země v členském státě, v němž byla žádost o povolení podána. Toto posouzení by mělo zahrnovat přiměřené znalosti dotyčné osoby týkající se místních právních předpisů a nařízení upravujících boj proti praní peněz a financování terorismu v členských státech, v nichž bude pobočka ze třetí země zřízena;
• b) to, zda je posouzení rizik praní peněz a financování terorismu ze strany plánované pobočky ze třetí země věrohodné s ohledem na její velikost, model podnikání a cílové zákazníky, a zda přiměřeně zohledňuje inherentní rizikové faktory související s cílovými zákazníky, nabízenými produkty a službami a používanými distribučními kanály;
• c) to, zda jsou mechanismy a zdroje vyčleněné na funkci dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu ze strany pobočky ze třetí země dostatečné s ohledem na úroveň rizik praní peněz a financování terorismu zjištěnou při posuzování rizik praní peněz a financování terorismu u této pobočky ze třetí země;
• d) přiměřenost zásad a postupů vnitřních systémů a kontrol pobočky ze třetí země souvisejících s bojem proti praní peněz a financování terorismu. Posouzení by se mělo rovněž zaměřit na to, jak navrhované klíčové zásady a postupy umožní pobočce ze třetí země zmírnit rizika praní peněz a financování terorismu, která byla zjištěna v rámci posouzení rizik praní peněz a financování terorismu u pobočky ze třetí země v den jejího vstupu na trh.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.