33. Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da se bo …

Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da se bo podružnica iz tretje države uporabljala za izvajanje ali omogočanje pranja denarja ali financiranja terorizma, vsaj:

• a) upoštevati izjave pristojnih organov tretje države (v skladu s točko (g) odstavka 2 oddelka 1 dela I teh smernic) v zvezi z dobrim ugledom matične družbe vložnice, vmesne in nadrejene matične družbe, njenih obvladujočih delničarjev, končnih dejanskih lastnikov ter članov upravljalnega organa v upravljavski funkciji, zlasti: (i) njihovo geografsko lego v državah, ki jih skupina FATF šteje za države z visokim tveganjem in nekooperativne države ali ki niso izvedle priporočil skupine FATF na tem področju, in (ii) njihovo vpletenost v pranje denarja, financiranje terorizma ali kateri koli drug finančni kriminal, ne glede na to, ali so bili obsojeni;
• b) oceniti ustreznost predlaganih notranjih sistemov in kontrol ter virov podružnice iz tretje države, ki so namenjeni funkciji zagotavljanja skladnosti z zahtevami za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, ter znanje in spretnosti oseb, ki bodo odgovorne za izpolnjevanje zahtev za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, ki veljajo za podružnico iz tretje države.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.