33. När de behöriga myndigheterna bedömer om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från …

När de behöriga myndigheterna bedömer om det finns rimliga skäl att misstänka att filialen från tredjeland används för att genomföra eller underlätta genomförandet av penningtvätt eller finansiering av terrorism bör de åtminstone göra följande:

• a) Ta hänsyn till uttalanden från behöriga myndigheter i tredjeländer (enligt del I avsnitt 1 punkt 2 g i dessa riktlinjer) när det gäller det tillräckligt gott anseende hos det ansökande huvudföretaget, det intermediära företaget och moderföretaget, dess kontrollerande aktieägare, dess slutliga verkliga huvudmän och hos ledamöterna i ledningsorganet i dess ledningsfunktion, särskilt i) deras geografiska läge i länder som av arbetsgruppen för finansiella åtgärder (FATF) betraktas som högriskländer eller icke s amarbetsvilliga länder eller som inte har genomfört FATF:s rekommendationer på detta område, och ii) deras inblandning i penningtvätt, finansiering av terrorism eller annan ekonomisk brottslighet, oavsett om de har dömts för detta eller inte.
• b) Bedöma om tredjelandsfilialens föreslagna interna system och kontroller och resurser avsedda för funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism är tillräckliga, samt huruvida kunskaperna och färdigheterna hos d e personer som kommer att ansvara för efterlevnaden av denna funktion inom filialen från tredjeland är tillräckliga.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.