33. Vertindamos, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad trečiosios valstybės filialas galėtų būti …

Vertindamos, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad trečiosios valstybės filialas galėtų būti naudojamas pinigų plovimui ar terorizmo finansavimui vykdyti arba jiems palengvinti, kompetentingos institucijos turėtų bent jau:

• a) atsižvelgti į trečiosios šalies kompetentingos ( - ų) institucijos ( - ų) pareiškimą ( - us) (kaip nurodyta šių gairių I dalies 1 skirsnio 2 dalies g punkte) dėl prašymą teikiančios pagrindinės įmonės, tarpinės ir patronuojančios pagrindinės įmonės, jų kontrolinį akcijų paketą turinčių akcininkų, galutinių tikrųjų savininkų ir vadovaujančias pareigas einančių valdymo organo narių geros reputacijos, visų pirma: i) jų geografinę buvimo vietą valstybėse, kurias FATF laiko didelės rizikos ir nebendradarbiaujančiomis arba kurios neįgyvendino šios srities FATF rekomendacijų, ir ii) jų dalyvavimą pinigų plovimo, teroristų finansavimo ar bet kokiuose kituose finansiniuose nusikaltimuose, neatsižvelgiant į tai, ar jie buvo nuteisti;
• b) įvertinti trečiosios valstybės filialo siūlomų vidaus sistemų ir kontrolės priemonių bei išteklių, skirtų trečiosios valstybės filialo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų laikymosi funkcijai, tinkamumą ir asmenų, kurie bus atsakingi už trečiosios valstybės filialo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų laikymosi žinias ir įgūdžius.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.